四川證監局指導華西投教基地開(kāi)展“防非”宣傳 投資者應防范“黑群”“黑A(yíng)PP”等非法證券活動(dòng)風(fēng)險

    本報記者 舒婭疆

    “現在，不少非法證券活動(dòng)的宣傳方式都較為隱蔽，網(wǎng)絡(luò )犯罪追蹤存在困難，相關(guān)網(wǎng)絡(luò )詐騙事件最后要追回損失金額非常難。僅僅依靠公安、金融監管部門(mén)進(jìn)行事后追查，效果不好并且時(shí)間已經(jīng)晚了。因此，必須要將投資者教育、風(fēng)險預警工作提到前端！”四川證監局相關(guān)工作人員向《證券日報》記者表示道。

    近日，四川證監局指導華西證券投資者教育基地開(kāi)展了防范非法證券活動(dòng)及偽私募風(fēng)險宣傳活動(dòng)。此次活動(dòng)披露了多個(gè)案例，對“股市黑嘴”“非法薦股”“場(chǎng)外配資”和“黑群”“黑A(yíng)PP”“偽私募”的宣傳“套路”、特點(diǎn)及危害進(jìn)行了充分說(shuō)明，并提醒廣大投資者警惕非法證券活動(dòng)的風(fēng)險。

    投資者后期維權難

    據介紹，今年以來(lái)，股市轉暖、交投活躍，“股市黑嘴”“非法薦股”“場(chǎng)外配資”等非法證券活動(dòng)死灰復燃，已有不少投資者上當受騙，損失慘重。其中，“殺豬盤(pán)”是一種新型的網(wǎng)絡(luò )騙局。

    “在‘殺豬盤(pán)’詐騙中，犯罪嫌疑人自稱(chēng)是某投資平臺，并宣稱(chēng)自己已經(jīng)從該投資平臺中賺取了大量錢(qián)財，從而將受害人誘導至微信群、QQ群中。在群內，犯罪嫌疑人大肆宣傳高額回報，引誘受害人向平臺投資，但投資后卻無(wú)法提現。”四川證監局工作人員介紹道。

    案例顯示，鮮某在2020年5月中旬，被朋友邀請進(jìn)入一個(gè)微信股票群，群內的“老師”向大家推薦了“科爾證券公司”公司的客服QQ，讓大家登錄科爾證券網(wǎng)站下載安裝APP。按照老師的推薦，鮮某先后通過(guò)3個(gè)手機網(wǎng)銀分別向對方提供的18張銀行卡號進(jìn)行轉賬，買(mǎi)入“縱橫游控股”共計290余萬(wàn)元。然而，這支股票后來(lái)持續暴跌，鮮某賬戶(hù)里面的錢(qián)幾乎全部賠完。經(jīng)公安機關(guān)調查，“科爾證券公司”是騙子編造的“薦股殺豬盤(pán)”，鮮某的錢(qián)全部被騙。

    “如果是非法薦股，投資者后期維權其實(shí)非常困難。若非法薦股人士沒(méi)有收取投資者‘保證金’或者沒(méi)有與投資者產(chǎn)生直接經(jīng)濟往來(lái)的話(huà)，就無(wú)法直接證明投資者買(mǎi)賣(mài)股票的行為與其背后可能存在的股票操縱行為有關(guān)。他們在被查處以后會(huì )被沒(méi)收非法所得，但投資者頂多追回保證金，很難得到其他賠償。”上海漢聯(lián)律師事務(wù)所律師宋一欣接受《證券日報》記者采訪(fǎng)時(shí)表示，投資者應當首先確定薦股人士和機構是否為官方認可的持牌專(zhuān)業(yè)機構與工作人員，同時(shí)要保持高度警惕，以避免各類(lèi)非法證券活動(dòng)風(fēng)險。

    四川關(guān)閉配資網(wǎng)站23家

    除了“非法薦股”與“殺豬盤(pán)”以外，“股市黑嘴”“場(chǎng)外配資”帶來(lái)的危害和風(fēng)險同樣值得警惕。據悉，2020年以來(lái)，四川證監局在官網(wǎng)累計公示4批次“場(chǎng)外配資黑名單”，曝光轄區非法配資網(wǎng)絡(luò )平臺26家次，聯(lián)合地方網(wǎng)信部門(mén)關(guān)閉配資網(wǎng)站23家。

    另一方面，“黑群”“黑A(yíng)PP”成為開(kāi)展“股市黑嘴”“非法薦股”“場(chǎng)外配資”等違法活動(dòng)的工具，行為人借助微信、QQ、微博等工具創(chuàng )建群聊或開(kāi)發(fā)上線(xiàn)APP應用，用于宣傳、引流或招攬客戶(hù)，甚至直接從事相關(guān)違法活動(dòng)。四川證監局提醒，投資者需要警惕這類(lèi)依托“黑群”“黑A(yíng)PP”開(kāi)展的非法證券活動(dòng)。

    值得一提的是，近年來(lái)“偽私募”的危害也受到監管部門(mén)的關(guān)注。部分不法分子利用基金托管不當增信，或是誘騙投資者將款項直接匯入非募集賬戶(hù)，以達到挪用基金財產(chǎn)的目的。對此，四川證監局在本次活動(dòng)中進(jìn)行了三點(diǎn)提示：一是私募基金不強制要求托管，托管人職責不完全等同于管理人職責，基金托管也不等于資金進(jìn)入了“保險箱”，投資者不應迷信“托管”，謹防管理人以“XX銀行/券商托管”為宣傳噱頭，不當增信。二是投資打款須謹慎。投資人要細看合同，理清公司賬戶(hù)、募集賬戶(hù)、托管賬戶(hù)之間的關(guān)系，仔細核對合同中的投資者打款賬戶(hù)是否為募集賬戶(hù)，對將投資款打款至基金管理人及個(gè)人賬戶(hù)的要求，要堅決拒絕，高度警惕。三是投資者在認購基金后，應密切關(guān)注私募基金產(chǎn)品合規運行情況，要求私募基金管理人、私募基金托管人按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用等可能影響投資者合法權益的重大信息，以防資金財產(chǎn)被挪用。