上海證監局：加強非法證券期貨活動(dòng)源頭防控

    5月15日是全國投資者保護宣傳日。為警示非法證券期貨活動(dòng)風(fēng)險，保護投資者合法權益，中國證監會(huì )于5月初啟動(dòng)了第三屆全國防范非法證券期貨宣傳月活動(dòng)，宣傳主題為“選擇合法機構，遠離非法主體，堅持理性投資，謹防上當受騙”。

    證券時(shí)報記者了解到，在證監會(huì )的正確領(lǐng)導下，上海證監局堅持以零容忍的態(tài)度，持續嚴厲打擊股票場(chǎng)外配資、黑嘴非法薦股等各類(lèi)非法證券期貨活動(dòng)，取得了積極成效?？傮w上看，上海轄區的涉非活動(dòng)風(fēng)險趨于收斂，未出現體系化、規?；姆欠ㄗC券期貨活動(dòng)。2021年上海轄區新增涉非線(xiàn)索數量180余件，同比減少25.4%，涉及工商注冊企業(yè)96家，同比減少33.6%；結構上看，新增股票場(chǎng)外配資及非法薦股類(lèi)線(xiàn)索數量明顯下降，全年新增股票場(chǎng)外配資線(xiàn)索數量12件，同比減少31.9%，新增非法薦股線(xiàn)索數量45件，同比減少22.1%。

    記者獲悉，在上海市金融穩定協(xié)調聯(lián)席會(huì )議機制的有力領(lǐng)導下，上海證監局緊密聯(lián)系上海市打非協(xié)作成員單位，規范清理涉非信息，核查打擊涉非案件，并創(chuàng )新開(kāi)展防非宣傳。2021年，上海證監局聯(lián)合上海市委網(wǎng)信辦等部門(mén)對轄區涉非網(wǎng)絡(luò )信息、涉非網(wǎng)站APP、涉非廣告開(kāi)展全面清理，累計約談涉非廣告媒體5家、關(guān)閉處置違法網(wǎng)站（APP）86個(gè)，下架音視頻專(zhuān)輯、節目3000余個(gè)，處置違法違規賬號8000余個(gè)，查刪攔截有害信息4.1萬(wàn)余條，有效凈化了轄區市場(chǎng)環(huán)境。

    上海證監局嚴格按照中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，堅持零容忍要求，從嚴執法，2021年全年累計查處涉非線(xiàn)索200余件，摸排核查涉非企業(yè)90余家，向公安機關(guān)移送了一批重要線(xiàn)索，支持、推動(dòng)公安機關(guān)立案查處涉及非法證券期貨類(lèi)案件近百件，抓捕200多名犯罪嫌疑人，涉案金額近40億元，對轄區內場(chǎng)外配資、非法薦股等非法證券活動(dòng)形成有力震懾。

    2021年，上海證監局聯(lián)合警方查處的上海厚成特大場(chǎng)外配資案獲得央視新聞頻道專(zhuān)題報道和新媒體平臺跟進(jìn)解讀，形成了廣泛的執法震懾和警示宣傳效果；同時(shí)發(fā)揮上海投保聯(lián)盟宣傳平臺優(yōu)勢，將防非宣傳與投資者教育工作深度融合，廣泛發(fā)動(dòng)地方政府、新聞媒體、高等院校、金融機構、上市公司、投教基地等單位聯(lián)合開(kāi)展防非宣傳活動(dòng)，全年累計覆蓋投資者上億人次。

    上海證監局有關(guān)部門(mén)負責人對記者表示，當前，非法證券期貨活動(dòng)點(diǎn)多面廣，具有較強的迷惑性和隱蔽性。以非法薦股為例，不法分子常以多種方式進(jìn)行包裝，對于普通投資者來(lái)說(shuō)具有很強的迷惑性。不法分子通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)隱匿真實(shí)身份，投資者在遭遇到損失之后，還面臨維權的困難?？梢哉f(shuō)，相關(guān)的非法活動(dòng)不僅嚴重侵害了投資者的合法權益，也損害了資本市場(chǎng)的形象，影響社會(huì )和諧穩定，必須加強源頭防控。

    他認為，“打防結合預防為主”是我國證券監管體系打非工作的一貫原則。防非宣傳工作主動(dòng)性比較強，有利于提升投資者的防非意識，從源頭上減少上當受騙。