第三屆“5?19中小投資者保護宣傳周”活動(dòng)走進(jìn)第一創(chuàng )業(yè)證券 各類(lèi)市場(chǎng)參與主體既要各司其職 又要攜手推進(jìn)

    本報記者 許潔 見(jiàn)習記者 李昱丞 商惟瑋

    5月18日，由證券日報社和中證中小投資者服務(wù)中心主辦的第三屆“5·19中小投資者保護宣傳周”深圳專(zhuān)場(chǎng)活動(dòng)走進(jìn)了第一創(chuàng )業(yè)證券。

    上午9點(diǎn)，《證券日報》記者來(lái)到第一創(chuàng )業(yè)證券總部，進(jìn)電梯一抬頭就看到了大屏幕上關(guān)于此次活動(dòng)的介紹。第一創(chuàng )業(yè)副總裁、董事會(huì )秘書(shū)兼財務(wù)總監馬東軍表示：“第一創(chuàng )業(yè)作為一家上市證券公司，在投資者保護方面，肩負著(zhù)雙重責任，因此非常重視投資者保護工作。”

    本屆活動(dòng)的主題是“將投資者保護落到實(shí)處”，在活動(dòng)現場(chǎng)，投資者聆聽(tīng)了投服中心、深交所、招商蛇口和第一創(chuàng )業(yè)相關(guān)工作人員關(guān)于投資者保護案例、體系及實(shí)踐的專(zhuān)業(yè)分享，投資者代表們還就自己關(guān)心的問(wèn)題和與會(huì )嘉賓進(jìn)行了深入的交流。

    圖為第三屆“5·19中小投資者保護宣傳周”深圳專(zhuān)場(chǎng)活動(dòng)現場(chǎng) 攝影/鄭凱鵬

    四方面入手

    將投保工作落到實(shí)處

    目前，A股市場(chǎng)的投資者數量已經(jīng)超過(guò)1.8億，其中95%以上為中小投資者。在活動(dòng)現場(chǎng)，一位余姓投資者對《證券日報》記者表示：“我1997年進(jìn)入股市，但發(fā)現作為小股民賺錢(qián)很難，還不如買(mǎi)房，最近幾年市場(chǎng)雖然比以前規范多了，但是上市公司違規市值管理還是暴露出了小股民在市場(chǎng)中的被動(dòng)地位。希望未來(lái)我們的權益能夠得到更好、更充足的保護。”

    證券日報社副總編輯彭春來(lái)稱(chēng)：“將投資者保護工作落到實(shí)處，監管部門(mén)、證券公司、上市公司、媒體等各類(lèi)市場(chǎng)參與主體，既要各司其職，又要攜手推進(jìn)。”

    圖為證券日報社副總編輯彭春來(lái)致辭 攝影/鄭凱鵬

    “首先需要有法治的保障；其次，需要中介機構壓實(shí)責任，通過(guò)全流程監管，督促其盡責歸位；第三，上市公司要依法合規經(jīng)營(yíng)，提高上市公司質(zhì)量，讓投資者有實(shí)實(shí)在在的獲得感；最后，要發(fā)揮好專(zhuān)業(yè)媒體的力量，為投資者保護鼓與呼。”彭春來(lái)表示。

    在機構責任方面，馬東軍對記者表示：“2020年，在新冠肺炎疫情影響之下，公司為投資者提供7*24小時(shí)熱線(xiàn)服務(wù)，專(zhuān)業(yè)、耐心接聽(tīng)各類(lèi)咨詢(xún)超過(guò)200次；通過(guò)深交所‘互動(dòng)易’平臺回答投資者問(wèn)題110多個(gè)，回復率100%，公司熱度及回復率在2400多家深市上市公司中居前30%和1%。”

    圖為第一創(chuàng )業(yè)副總裁、董事會(huì )秘書(shū)兼財務(wù)總監馬東軍 攝影/鄭凱鵬

    招商蛇口副總裁、董事會(huì )秘書(shū)劉寧認為，由委托代理機制帶來(lái)的信息不對稱(chēng)可能導致公司的管理者以及大股東侵犯投資者權益，對于處于信息弱勢地位的中小投資者，上市公司應以中小投資者需求為導向，不斷提升信息披露的主動(dòng)性與透明度，重視對投資者關(guān)注信息和熱點(diǎn)問(wèn)題的披露。

    圖為招商蛇口副總裁、董事會(huì )秘書(shū)劉寧 攝影/鄭凱鵬

    推廣“支持訴訟+示范案件”機制

    增大相關(guān)責任人違法違規成本

    中小投資者維權難、維權成本高，一直是市場(chǎng)的難題之一。中證中小投資者服務(wù)中心作為中國證監會(huì )批準設立的公益機構，伴隨著(zhù)中證中小投資者服務(wù)中心的介入，中小投資者保護和維權問(wèn)題有望得到進(jìn)一步的改善。

    中證中小投資者服務(wù)中心維權事務(wù)部高級經(jīng)理茍晨露介紹稱(chēng)，“2021年，投服中心將繼續圍繞《證券法》賦予投保機構的各項職能，開(kāi)展投資者權益保護工作，推動(dòng)特別代表人訴訟首案落地，并進(jìn)一步深化證券支持訴訟實(shí)踐，推廣‘支持訴訟+示范案件’機制，加深股東代位訴訟理論研究，豐富股東代位訴訟司法實(shí)踐。”

    茍晨露還透露，未來(lái)，投服中心在開(kāi)展特別代表人訴訟業(yè)務(wù)過(guò)程中，或將案件行政處罰決定書(shū)中的處罰對象，包括上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董監高及中介機構等均列為被告，既能貫徹投服中心一貫的“追首惡”理念，增大相關(guān)責任人違法違規成本，也能增加承擔連帶責任的主體數量，增強被告償付能力。

    深交所投教中心助理經(jīng)理莫萍在活動(dòng)現場(chǎng)介紹了深交所的投資者服務(wù)體系，包括投資者服務(wù)活動(dòng)、投資者服務(wù)平臺、投資者服務(wù)內容發(fā)布渠道等。據悉，自2014年開(kāi)始舉辦的“走進(jìn)投教基地”活動(dòng)，至今舉辦了3444期。

    圖為投資者現場(chǎng)提問(wèn) 攝影/鄭凱鵬

    在深圳專(zhuān)場(chǎng)活動(dòng)的問(wèn)答環(huán)節中，投資者代表們紛紛踴躍提問(wèn)。涉及的問(wèn)題包括上市公司遭實(shí)控人掏空被退市后該如何維權？上市公司配股過(guò)程中如何保障中小股東的權益？上市公司信披造假給投資者造成損失，維權費用是多少等等。對于這些問(wèn)題，投服中心、深交所、招商蛇口和第一創(chuàng )業(yè)相關(guān)工作人員都進(jìn)行了一一解答。

    圖為投服中心維權事務(wù)部高級執行經(jīng)理康江輝解答問(wèn)題 攝影/鄭凱鵬

    今年的“5·19中小投資者宣傳保護周”共歷時(shí)5天，分別在北京、天津、貴陽(yáng)、深圳和上海五地舉行。最后一站，投資者代表將于5月19日走進(jìn)上海的國泰君安證券。

（編輯 喬川川）