上交所副總經(jīng)理董國群：守好市場(chǎng)底線(xiàn) 防范上市公司“病從口入”

    第四屆中小投資者服務(wù)論壇上，上海證券交易所副總經(jīng)理董國群表示，近年來(lái)，提高上市公司質(zhì)量受到各方高度關(guān)注，被公認為是建設高質(zhì)量資本市場(chǎng)的一項基石性工作。上市公司作為公眾公司，必須尊重、敬畏投資者，才能借助資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。上市公司質(zhì)量提高了，投資者也能真正獲得回報，投融資更加平衡，市場(chǎng)健康發(fā)展的根基也會(huì )更牢。

    他認為，提高上市公司質(zhì)量和投資者保護，首先應該重視對話(huà)，搭建上市公司和投資者交流平臺。從去年開(kāi)始，上交所更注重幫助投資者和上市公司的“面對面”溝通交流，突破傳統信披渠道，通過(guò)業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )等方式，幫助投資者更直觀(guān)、更形象地了解公司情況。目前，已有不少滬市公司在積極主動(dòng)籌備2021年半年報業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )，這已成為上市公司與投資者互動(dòng)交流的重要選項。

    同時(shí)，強化信披，在風(fēng)險化解中保障投資者合法權益。風(fēng)險化解已成為提高上市公司質(zhì)量的階段性重點(diǎn)工作，平衡好上市公司紓困和投資者保護，也是風(fēng)險化解的重中之重。在證監會(huì )指導下，上交所持續加強風(fēng)險排摸，推動(dòng)風(fēng)險化解，嚴防風(fēng)險外溢，并將投資者保護放在更重要的位置。此外，建章立制，夯實(shí)投資者保護的制度基礎。守好底線(xiàn)，堅決貫徹資本市場(chǎng)監管的人民性。

    董國群指出，一線(xiàn)監管是交易所的主責主業(yè)，必須守好市場(chǎng)底線(xiàn)。這幾年，上交所按照分類(lèi)監管、精準監管的思路，認真做好信息披露監管。一是強化日常監管，加強定期報告和臨時(shí)公告的事中事后審核，堅決打擊財務(wù)造假、資金占用、違規擔保等重點(diǎn)問(wèn)題，持續關(guān)注苗頭性、隱患性問(wèn)題，強化對“三高類(lèi)”并購重組監管問(wèn)詢(xún)，督促中介機構切實(shí)履行“看門(mén)人”責任，防范上市公司“病從口入”。二是嚴格執行退市制度，拓寬績(jì)差公司多元化退出渠道，做到應退盡退，退得下退得穩。今年上半年上交所退市公司已達11家。在退市中，重點(diǎn)做好投資者訴訟維權、退市整理期監管等關(guān)乎投資者切身利益的事項。三是優(yōu)化信息披露與股價(jià)聯(lián)動(dòng)監管，對涉及嚴重概念炒作、“偽市值管理”“蹭熱點(diǎn)”“割韭菜”等擾亂市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的行為，堅決予以嚴厲打擊，切實(shí)保障投資者利益。