貴州證監局機構處副處長(cháng)高潔：高額罰款將對市場(chǎng)產(chǎn)生強有力的威懾

    本報記者 王鶴 見(jiàn)習記者 許焱雄

    “保護投資者尤其是中小投資者利益，是監管的永恒主題，是各類(lèi)市場(chǎng)主體義不容辭的責任。”貴州證監局機構處副處長(cháng)高潔在第二屆“5·19中小投資者保護宣傳周”活動(dòng)5.19日首場(chǎng)線(xiàn)上會(huì )議上說(shuō)道。

    繼2019年首屆“5?19投資者保護宣傳周”成功舉辦，由證券日報社和中證中小投資者服務(wù)中心聯(lián)合主辦的第二屆“5·19中小投資者保護宣傳周”活動(dòng)，于5月18日在北京正式啟動(dòng)。今年活動(dòng)的主題為“新證券法下的投資者保護”。

    投保宣傳視頻課程累計播放量超34萬(wàn)人次

    “資本市場(chǎng)是一個(gè)多元共生的生態(tài)系統，投資者是維系整個(gè)生態(tài)運行的基石，具有不可替代的地位和作用。時(shí)至今日，我國擁有全球規模最大、交易最活躍的投資者群體，投資者隊伍達到1.6億人，其中95%以上為中小投資者。貴州證監局一以貫之地將投資者保護作為監管工作的重點(diǎn)，將不斷深化投資者保護工作的內容和擴展投資者保護工作的形式。”高潔表示。

    在宣傳形式方面，貴州證監局力求創(chuàng )新，主動(dòng)與貴州省主流媒體平臺合作，充分發(fā)揮主流媒體用戶(hù)多、流量大等優(yōu)勢，在網(wǎng)絡(luò )寬帶電視“G+TV”、官方新聞客戶(hù)端“動(dòng)靜貴州”搭建活動(dòng)專(zhuān)區，運用貴州有影響力的媒體“多彩貴州網(wǎng)”拓展媒體傳播渠道，同時(shí)在更貼近社會(huì )公眾生活的地鐵上進(jìn)行投保宣傳，廣泛覆蓋社會(huì )公眾，創(chuàng )新參與互動(dòng)方式。據統計，截至目前此次宣傳活動(dòng)中“動(dòng)靜貴州”“G+TV”、微信公眾號等渠道的視頻課程累計播放量超34萬(wàn)人次。

    在投教內容方面，高潔介紹，貴州證監局聚焦新《證券法》、新三板改革、創(chuàng )業(yè)板改革等熱點(diǎn)，開(kāi)展線(xiàn)上系列活動(dòng)，對每個(gè)熱點(diǎn)話(huà)題多角度、全方位的進(jìn)行解讀，特邀多位行業(yè)專(zhuān)家錄制“空中大講堂”系列視頻課程，保證內容的專(zhuān)業(yè)性。

    新證券法帶來(lái)投保工作突破

    《證券日報》記者了解到，今年4月份，貴州證監局還首次聯(lián)合貴州省地方金融監管局召開(kāi)貴州省私募基金監管工作會(huì )議，會(huì )議邀請了貴州省委宣傳部、發(fā)展改革委、工信廳、公安廳、財政廳、市場(chǎng)監管局、稅務(wù)局等12個(gè)單位參加。本次會(huì )議首開(kāi)信息共享先河，形成以季度信息通報、專(zhuān)項風(fēng)險通報為主，座談會(huì )、監管情況通報會(huì )為輔的雙向信息交互方式，建立了長(cháng)效協(xié)作機制。

    高潔表示，在新證券法實(shí)施之前，投保工作首先難在投保相關(guān)法律法規較為分散，缺乏統一的上位法對投資者保護進(jìn)行規制；其次是證券市場(chǎng)違法違規成本相對較低，行政處罰對市場(chǎng)主體的威懾力不足；以及受損投資者利益補償方面，相關(guān)賠償救濟制度不健全；最后則是行業(yè)機構投資者保護工作的自覺(jué)性、主動(dòng)性不足。

    新《證券法》新增了“投資者保護”專(zhuān)章，高潔對此認為，這一舉措系統構筑了投資者權益保護的頂層設計，使我國投資者保護制度更加體系化，資本市場(chǎng)基礎性制度更加健全，為我國證券投資者民事賠償、權利保障提供了關(guān)鍵基石。

    另外，新《證券法》對于欺詐發(fā)行的罰款金額，未發(fā)行證券的，由60萬(wàn)元提高至2000萬(wàn)元；已經(jīng)發(fā)行證券的，由非法募集資金的1%以上5%以下，提高至10%以上1倍以下；對于上市公司信息披露違法行為，從原來(lái)最高可處以60萬(wàn)元罰款，提高至1000萬(wàn)元；將有關(guān)1倍至5倍的倍數罰款，一律調整為1至10倍。

    “新證券法大幅提高了資本市場(chǎng)違法違規成本，對有違法所得的，規定沒(méi)收違法所得，并大幅提高罰款幅度，高額罰款將對市場(chǎng)產(chǎn)生強有力的威懾，將有力打擊資本市場(chǎng)違法違規行為。”高潔對此說(shuō)道。

    高潔還建議，對于投資者保護工作，一是建立數據直聯(lián)通道，及時(shí)制止證券市場(chǎng)不當行為；二是加強分析研判，提高執法效能；三是完善投資者教育機制，增強投資者自我保護意識。

（編輯 上官夢(mèng)露）