三協(xié)會(huì )聯(lián)合發(fā)布“落實(shí)新《證券法》 加強投資者保護”倡議書(shū)

    本報記者 侯捷寧 見(jiàn)習記者 吳曉璐

    5月15日，在證監會(huì )主辦的“5·15全國投資者保護宣傳日”活動(dòng)上，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )黨委書(shū)記、執行副會(huì )長(cháng)安青松宣讀“落實(shí)新《證券法》加強投資者保護”倡議書(shū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《倡議書(shū)》）。

    據悉，《倡議書(shū)》由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )、中國上市公司協(xié)會(huì )聯(lián)合發(fā)布?！冻h書(shū)》呼吁各市場(chǎng)主體深入學(xué)習貫徹新《證券法》，忠實(shí)踐行以人民為中心的發(fā)展思想，牢固樹(shù)立敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專(zhuān)業(yè)、敬畏風(fēng)險意識，切實(shí)保護好投資者合法權益，為建設規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)作出應有貢獻。

    以下為《倡議書(shū)》原文：

    “落實(shí)新《證券法》加強投資者保護”倡議書(shū)

    各上市公司、證券基金行業(yè)機構：

    2020年3月1日，新《證券法》正式施行，為廣大投資者提供了新保障，也為市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體賦予了新使命。為學(xué)習貫徹好新《證券法》，切實(shí)保護好投資者合法權益，特倡議如下：

    一、更加守法誠信，筑牢投資者保護工作基礎。認真學(xué)習貫徹新《證券法》，牢樹(shù)合規意識，堅守合規底線(xiàn)，堅持“不碰監管紅線(xiàn)、不踩灰色地帶、不打擦邊球”的“三不原則”。全面深化公司合規體系建設，完善治理結構，提高治理水平，規范運作、誠信經(jīng)營(yíng)。秉持職業(yè)操守，謹守契約精神，堅決防范利益沖突，堅決抵制財務(wù)造假、內幕交易、利益輸送、惡意欺詐等違法違規行為，切實(shí)保護投資者合法權益。

    二、更加勤勉盡責，夯實(shí)投資者保護主體責任。上市公司要確保信息披露的真實(shí)性、準確性、完整性和及時(shí)性，不斷提高有效性和可讀性，切實(shí)維護投資者知情權。證券基金行業(yè)機構要嚴格履行投資者適當性管理義務(wù)，真正做到“了解你的客戶(hù)”，充分揭示風(fēng)險，將適當的產(chǎn)品提供給適合的投資者；要堅守忠誠信義義務(wù)，確保投資者利益永遠優(yōu)先，確保公平對待每位投資者。

    三、更加聚焦主業(yè)，提升投資者保護工作實(shí)效。上市公司要積極利用資本市場(chǎng)做優(yōu)做強，努力提高核心競爭力，與投資者共享成長(cháng)紅利。證券基金行業(yè)機構要提倡專(zhuān)業(yè)，適應國際化發(fā)展，不斷提升金融創(chuàng )新能力、財富管理能力，完善金融服務(wù)功能，提升金融服務(wù)質(zhì)量和水平?；鹦袠I(yè)機構要發(fā)揮機構投資者作用，充分行使定價(jià)權和投票權，促進(jìn)資本市場(chǎng)形成買(mǎi)賣(mài)方有效博弈的良性局面，充分發(fā)揮市場(chǎng)優(yōu)化資源配置功能。

    四、更加以人為本，完善投資者保護工作機制。上市公司要主動(dòng)做好投資者關(guān)系管理，證券基金行業(yè)機構要不斷優(yōu)化客戶(hù)服務(wù)，積極回應投資者關(guān)切，妥善處理投資者訴求。要通過(guò)形式多樣、內容豐富的投資者教育活動(dòng)，大力弘揚理性投資、價(jià)值投資、長(cháng)期投資理念。要深入參與持股行權、糾紛多元化解、先行賠付、支持訴訟和代表人訴訟等制度機制建設，拓寬投資者權益救濟渠道。

    五、更加注重協(xié)同，充分發(fā)揮投資者保護合力。堅持合作共享，注重加強與監管、自律、媒體等各方的溝通協(xié)同，努力構建“法律保護、監管保護、自律保護、市場(chǎng)保護、自我保護”五位一體的投資者保護大格局，推動(dòng)形成尊重投資者、敬畏投資者、回報投資者的股權文化，讓投資者保護理念深入人心，打造更加健康、和諧、公平的資本市場(chǎng)生態(tài)系統。

    讓我們以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指引，忠實(shí)踐行“以人民為中心”的發(fā)展理念，牢固樹(shù)立敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專(zhuān)業(yè)、敬畏風(fēng)險意識，不斷加強投資者保護工作，攜手打造更加誠信的市場(chǎng)主體，更加良好的行業(yè)形象，更加公平的市場(chǎng)環(huán)境，為建設規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)作出應有的貢獻！

    中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

    中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )

    中國上市公司協(xié)會(huì )

    2020年5月15日

（編輯 喬川川）