渤海證券副總裁劉闖： 加大對違法行為處罰的推進(jìn)速度可再快一些

    本報記者 朱寶琛

    5月20日，由證券日報社和中證中小投資者服務(wù)中心聯(lián)合主辦的第二屆“5·19投資者保護宣傳周”活動(dòng)進(jìn)入第三天。渤海證券副總裁劉闖在參加活動(dòng)時(shí)表示，證券公司作為投資者參與證券投資的中介機構，是完善投資者保護工作體系中非常重要的一環(huán)。

    在劉闖看來(lái)，證券公司首先應該建立和完善包括機構設置、業(yè)務(wù)牌照、從業(yè)人員，特別是高級管理人員在內的市場(chǎng)準入制度，把好人員的準入關(guān)；要做好員工的合規教育，建立客戶(hù)利益至上的合規經(jīng)營(yíng)的企業(yè)文化。

    “證券公司在營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，一定要讓員工理解適當性管理的目的和意義，以及我們的手段。”劉闖說(shuō)，渤海證券要求分支機構在營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節，一定要對客戶(hù)如實(shí)地介紹產(chǎn)品，并充分揭示風(fēng)險，把適合投資者風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品推送給相應的客戶(hù)，這也是培育和增強投資者自我保護意識和自我保護能力的一個(gè)重要措施。

    此外，劉闖表示，證券公司一定要豐富投資者教育的形式和渠道。他介紹，渤海證券投教基地一直致力于打造投資者看得見(jiàn)、摸得著(zhù)、學(xué)得會(huì )、帶得走的投教產(chǎn)品，制作了許多喜聞樂(lè )見(jiàn)的投教產(chǎn)品。比如說(shuō)“打非”為主題的相聲，科創(chuàng )板為主題的京東大鼓，投資者適當性?xún)热莸目彀宓?，都非常受投資者的歡迎，讓大家在娛樂(lè )當中就能學(xué)到投教知識。

    他同時(shí)介紹，疫情期間，渤海證券的投教課堂從未停歇，由以前的現場(chǎng)講座改為線(xiàn)上授課，使投資者足不出戶(hù)就能夠學(xué)到知識。此外，現在渤海證券還要求各個(gè)分支機構加強和當地社區的合作，把投教活動(dòng)送到各社區。

    “券商應該不斷地滿(mǎn)足資本市場(chǎng)更高的定位要求，以及客戶(hù)日益多元化、復雜化、個(gè)性化和綜合化的金融服務(wù)的需求，豐富和完善自身的功能供給，持續強化社會(huì )責任和誠信意識，加強責任擔當，切實(shí)做到敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專(zhuān)業(yè)、敬畏風(fēng)險，樹(shù)立證券行業(yè)社會(huì )的形象，營(yíng)造投資者合法權益能得到有效保護的市場(chǎng)環(huán)境。”劉闖說(shuō)。

    新《證券法》大幅提高了對證券違法行為的處罰力度，對此，劉闖表示“非常支持”。

    他說(shuō)，新《證券法》以強化和加重發(fā)行主體信息披露義務(wù)為主線(xiàn)，多措施加大了對違規行為的處罰力度，這是廣大投資者呼聲很高的事情。

    “咱們的市場(chǎng)此前一直被投資者詬病，就是違法成本太低，使得上市公司以及證券發(fā)行和上市過(guò)程中各種違法行為不斷出現，嚴重擾亂了證券市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)秩序。”劉闖說(shuō)。

    他認為，新《證券法》提高了證券違法違規成本，在一定程度上將遏制證券違法違規行為，對推動(dòng)資本市場(chǎng)的發(fā)展以及保護中小投資者的利益有重要的意義，是好事。

    “從一個(gè)證券從業(yè)人員的角度來(lái)說(shuō)，非常贊同這一做法。”劉闖表示。

    他同時(shí)表示，這一改變利好二級市場(chǎng)，對投資者尤其是個(gè)人投資者加入市場(chǎng)是一件好事；對投資者利益的保護以及事后的索賠，也是一件好事。同時(shí)，還有利于提高上市公司質(zhì)量。

    “上市公司質(zhì)量提升了，價(jià)值投資這一理念才有可能推行開(kāi)。”劉闖說(shuō)。

    此外，劉闖認為，加大違法成本的處罰后，有利于A(yíng)股市場(chǎng)更好地吸引外資和外資機構的進(jìn)入，讓A股更好地和國際市場(chǎng)接軌。

    “所以，從某種程度上看，這項工作推進(jìn)的速度還可以再快一些，應該在下一次立法的時(shí)候再加強。”劉闖說(shuō)。

（編輯 喬川川）