投?；鸸景l(fā)布《2019年度證券期貨稽查執法投資者保護評價(jià)報告》

    本報見(jiàn)習記者 劉偉杰

    近日，中國證券投資者保護基金有限責任公司（簡(jiǎn)稱(chēng)投?；鸸荆┌l(fā)布《2019年度證券期貨稽查執法投資者保護評價(jià)報告》（簡(jiǎn)稱(chēng)《報告》）共計2萬(wàn)字，分成八個(gè)部分，分別是引言、稽查執法工作機制建設情況、稽查工作情況、行政處罰情況、稽查執法與外部門(mén)協(xié)作情況、稽查執法投資者保護評價(jià)結論、政策建議以及附錄。其中，引言簡(jiǎn)單介紹了證券期貨市場(chǎng)稽查執法工作面臨的新形勢以及《報告》主要內容；附錄包含《報告》評價(jià)框架、評價(jià)方法和數據來(lái)源以及2019年證券期貨市場(chǎng)20起典型案例；中間六個(gè)部分是主要內容，系統總結了證券期貨監管部門(mén)稽查執法工作概況、成效與不足，并提出進(jìn)一步完善建議。

    《報告》主要結論有：一是五年來(lái)稽查執法效率維持在較高水平，投資者對稽查執法的總體滿(mǎn)意度較高。2019年證監會(huì )新增立案數量較前三年有所上升，違法違規線(xiàn)索的調查率和立案案件的結案率均維持在較高水平。

    二是行政處罰數量、金額較上年度有所下降，投資者對2019年行政處罰情況滿(mǎn)意度保持在較高水平。證監會(huì )作出的行政處罰數量于2018年大幅增長(cháng)后趨穩，2019年行政處罰數量較2018年稍有下降，但高于2015-2017年，整體處于較高水平，近五年市場(chǎng)禁入決定數及人數呈穩定增長(cháng)態(tài)勢。

    三是投資者對稽查執法信息公開(kāi)的滿(mǎn)意度與去年基本持平。2019年證監會(huì )稽查執法部門(mén)通過(guò)新聞發(fā)布會(huì )通報稽查執法、行政處罰情況28次；行政處罰部門(mén)及派出機構公開(kāi)行政處罰決定書(shū)296件，市場(chǎng)禁入決定書(shū)33件，行政復議決定書(shū)147件。73.8%的投資者對稽查執法透明度表示非常滿(mǎn)意或滿(mǎn)意。

    四是信息披露等三大主要類(lèi)型案件案發(fā)數量呈上升趨勢，其他類(lèi)型案件數量占比下降。2019年，稽查執法部門(mén)對上市公司財務(wù)造假、內幕交易等證券市場(chǎng)欺詐惡性違法行為的打擊力度不斷增強，同時(shí)，由于信息披露類(lèi)案件背后往往隱藏著(zhù)不法關(guān)聯(lián)交易、違規資金占用、惡性利益輸送等嚴重違法犯罪行為，因此未來(lái)仍將是稽查執法部門(mén)的打擊重點(diǎn)。

    五是投資者對稽查執法制度建設的滿(mǎn)意度最高，對處罰力度的滿(mǎn)意度最低，較2018年基本持平。2019年稽查執法部門(mén)在制度建設、辦案情況、執法協(xié)作方面均取得了較好成績(jì)，獲得了投資者的認可；另一方面，投資者對稽查執法成效的期待也在不斷提高，稽查執法部門(mén)還需在制度建設、執法精準度等方面加大投入，切實(shí)保護中小投資者合法權益。

    另外，《報告》對證監會(huì )稽查執法部門(mén)提出的建議主要有：一是貫徹實(shí)施新《證券法》，對重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展常態(tài)化執法檢查。二是加大對信息披露違法違規行為的稽查處罰力度，助力股票發(fā)行注冊制改革。三是加強稽查執法取證權的強制性，提高執法辦案效率。四是提高科技監管水平，拓寬違法違規線(xiàn)索發(fā)現渠道。五是健全行政處罰、刑事追究、民事賠償三位一體的執法機制，加大對涉刑違法行為的打擊力度。六是提高證券稽查執法透明度，同時(shí)兼顧法律效果和社會(huì )效果。

（編輯 孫倩）