中信建投證券執委會(huì )委員、合規總監丁建強：與投資者保持有效溝通 實(shí)現投教產(chǎn)品的“定制化”

    本報記者 向炎濤

    5月15日，在由證券日報社、中證中小投資者服務(wù)中心主辦的“第四屆5·19中小投資者保護宣傳周”上，中信建投證券執委會(huì )委員、合規總監丁建強表示，提升投資者權益保護的有效性，需要投教機構深入投資者，深入到工作當中，多方傾聽(tīng)市場(chǎng)的聲音，多關(guān)注市場(chǎng)熱點(diǎn)，以解決供給側和需求側之間的不對稱(chēng)問(wèn)題。

    談及提升投資者權益保護面臨的堵點(diǎn)和難點(diǎn)，丁建強認為核心在于渠道和內容。

    具體來(lái)看，渠道方面，需要與投資知識相對缺乏的投資者群體搭建起聯(lián)系通道，與他們建立起有效的連接。

    內容方面則是，根據客戶(hù)的教育層次、投資能力、投資經(jīng)驗，制作出他們能夠理解的投教產(chǎn)品，從而有效指導投資者避免相關(guān)權益受到侵害。

    中介機構作為資本市場(chǎng)的守門(mén)人，在丁建強看來(lái)，需要切實(shí)擔負起守門(mén)人的責任，向證券市場(chǎng)提供信息披露充分的產(chǎn)品，提供有效的一級市場(chǎng)服務(wù)，遵守職業(yè)道德、職業(yè)準則和職業(yè)操守。

    同時(shí)，證券公司還要引導投資者樹(shù)立風(fēng)險意識。證券公司在這個(gè)過(guò)程當中要做好投資者教育。幫助他們掌握一定的專(zhuān)業(yè)知識，包括財務(wù)知識，企業(yè)運作等等，實(shí)現理性投資。

    丁建強介紹，在投資者保護方面，中信建投證券一直積極踐行“以人民為中心”的發(fā)展理念，在推動(dòng)國民金融素養全面提升方面做了一些有益嘗試，包括聯(lián)合江西省南昌市公安局反詐中心開(kāi)展反詐宣傳直播、采用線(xiàn)上直播等方式開(kāi)展云參訪(fǎng)、自制精品投教產(chǎn)品等。

    在傾聽(tīng)投資者聲音方面，丁建強介紹，中信建證券投對于投資者的需求進(jìn)行了深度研究。對于投資者關(guān)切的內容保持有效溝通。這樣就能使投教產(chǎn)品如定制化生產(chǎn)一樣，根據投資者的不同需求來(lái)做投教。

    丁建強認為，資本市場(chǎng)在持續進(jìn)行深化改革，這也給投資者保護工作帶來(lái)了新的機遇和挑戰。接下來(lái)，在投資者保護方面，中信建投證券將繼續加強專(zhuān)業(yè)的投資者保護隊伍建設，提供更多更有效的投資者保護產(chǎn)品和內容，培養投資者理性投資、專(zhuān)業(yè)投資的理念和能力。

    此外，中信建投證券還將加大渠道鋪設能力，繼續強化渠道建設。同時(shí)，做好更多的二級市場(chǎng)產(chǎn)品的提供。從產(chǎn)品的設計、推薦等方面做好投資者適當性管理，把投資者保護做到產(chǎn)品生產(chǎn)銷(xiāo)售的各個(gè)環(huán)節當中，把投教理念融于業(yè)務(wù)過(guò)程當中，為投資者提供更加有效的投資機會(huì )和投資能力。加大全方位投資者保護工作的投入，建設數字化的投資者保護信息系統。通過(guò)線(xiàn)下實(shí)體投教基地，以及線(xiàn)上投教工作的全面投入，提升投教能力，為廣大投資者提供更多優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

（編輯 孫倩）