北京市中聞律師事務(wù)所合伙人張楊：投資者在訴訟過(guò)程中要保存好交易記錄并關(guān)注訴訟時(shí)效等問(wèn)題

    本報記者 毛藝融

    5月15日，由《證券日報》社有限責任公司主辦，中證中小投資者服務(wù)中心有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中證投服中心”）、中國上市公司協(xié)會(huì )為支持單位，北京基金小鎮投資者教育基地、東方財富、第一創(chuàng )業(yè)證券聯(lián)合舉辦的第七屆“5?15-5?19中小投資者保護宣傳周”公益活動(dòng)正式啟動(dòng)。

    在首場(chǎng)活動(dòng)現場(chǎng)，北京市中聞律師事務(wù)所合伙人張楊受邀為高校大學(xué)生投資者答疑解惑，就中小投資者保護相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了深入講解和交流。

    （圖為北京市中聞律師事務(wù)所合伙人張楊攝影：鄭凱鵬）

    張楊表示，近年來(lái)我國從國家層面到監管機構，已經(jīng)建立了一套多元立體的中小投資者保護機制。這不僅包括行政處罰、民事賠償，還涉及刑事追責等多元方式。她強調，中小投資者在面對財務(wù)造假等侵權行為時(shí)，可以通過(guò)多種途徑維護自身權益。

    談及中小投資者的維權途徑，張楊介紹了訴訟維權、調解服務(wù)。她表示，訴訟是中小投資者維護權益的重要手段之一，建議投資者在訴訟過(guò)程中注意：首先，保存好交易記錄，以便確認索賠資格；其次，關(guān)注訴訟時(shí)效問(wèn)題，通常從首次曝光時(shí)間開(kāi)始計算，投資者應積極行權，避免喪失訴訟權利。

    除了訴訟，張楊還介紹了多種調解服務(wù)渠道。她提到，投資者可以通過(guò)中證中小投資者服務(wù)中心的公益訴訟、特別代表人訴訟以及專(zhuān)門(mén)的調解服務(wù)來(lái)維護權益。此外，證監會(huì )的“12386”熱線(xiàn)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )以及商事仲裁機構等都提供調解服務(wù)，這些多元化的維權方式為中小投資者提供了更多選擇。

    在互動(dòng)環(huán)節中，一位同學(xué)提問(wèn)中小投資者需要了解哪些基礎法律法規。張揚介紹，證券投資相關(guān)法律法規較為龐雜，但可以梳理出一個(gè)基本框架：首先，國家層面法律，最重要的包括《證券法》，其中包含許多投資者保護的基本原則；《證券投資基金法》涉及基金發(fā)行和管理的相關(guān)規定；以及《刑法》中關(guān)于證券犯罪的內容，如操縱市場(chǎng)罪等。其次，行政法規和部門(mén)規章，包括證監會(huì )頒布的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，涉及投資者適當性的相關(guān)規定；《上市公司信息披露管理辦法》規范上市公司信息披露；以及去年出臺的新“國九條”，包含多項投資者保護新舉措。

    此外，還有實(shí)操類(lèi)細則，上交所、深交所和北交所發(fā)布的交易細則涵蓋了股票證券交易的發(fā)行、交易等各個(gè)環(huán)節。張揚律師建議，投資者可以登錄證監會(huì )或交易所網(wǎng)站，查看“政策法規”欄目，系統了解相關(guān)法律法規。

（編輯 喬川川）