新疆證監局黨委委員、副局長(cháng)欒偉華 打造轄區投資者保護“一盤(pán)棋”工作格局

    本報記者 朱寶琛

    5月20日，由中證中小投資者服務(wù)中心和證券日報社聯(lián)合主辦的第二屆“5·19投資者保護宣傳周”活動(dòng)進(jìn)入第三天。新疆證監局黨委委員、副局長(cháng)欒偉華在參加活動(dòng)時(shí)介紹，近幾年來(lái)，新疆證監局從六方面推動(dòng)轄區機構做好投資者教育與保護工作，打造轄區投資者保護“一盤(pán)棋”工作格局，發(fā)揮監管部門(mén)、自律組織、市場(chǎng)主體的多方合力；從四個(gè)方面入手，穩步推進(jìn)轄區上市公司高質(zhì)量發(fā)展。

    六方面做好投資者教育與保護工作

    投資者適當性管理是資本市場(chǎng)重要的基礎性制度，也是投資者保護的一項根本制度。新修訂的《證券法》首次將投資者適當性管理納入監管范疇，從法律層面明確了證券期貨經(jīng)營(yíng)機構適當性管理職責。

    對此，欒偉華表示，一方面，投資者適當性管理要求證券公司全面評估投資者，履行合理審慎的評估義務(wù)，對投資者要有全方位的了解，遵從“了解你的客戶(hù)”原則，明晰投資者的風(fēng)險承受能力。評估投資產(chǎn)品、服務(wù)的潛在風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品、服務(wù)提供給合適的投資者。

    另一方面，投資者適當性管理也要求投資者提供真實(shí)信息，配合各類(lèi)市場(chǎng)機構建立真實(shí)完整的投資者信息數據庫，為適當性管理工作構建堅實(shí)的基礎。

    欒偉華介紹，近幾年來(lái)，新疆證監局督促轄區機構強化投資者適當性管理工作，多措并舉，推動(dòng)轄區投資者教育與保護工作更上新的臺階。一是將經(jīng)營(yíng)機構適當性管理義務(wù)落實(shí)情況納入日常監管和自律監管，以檢查促落實(shí)，覆蓋事前宣教、事中檢查、事后跟蹤等過(guò)程。強化“賣(mài)者盡責”的要求，圍繞金融產(chǎn)品銷(xiāo)售、投資顧問(wèn)、融資融券、科創(chuàng )板和新三板等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域開(kāi)展排查，重點(diǎn)檢查違規銷(xiāo)售私募產(chǎn)品的情況，嚴肅處理對投資者服務(wù)不履職、不盡責的行為。

    去年，新疆證監局結合日常監管和信訪(fǎng)舉報線(xiàn)索，重點(diǎn)檢查轄區4家證券期貨法人機構、6家分支機構在內部管理制度、技術(shù)系統、人員配備、業(yè)務(wù)培訓、存量客戶(hù)管理、產(chǎn)品銷(xiāo)售等方面落實(shí)適當性義務(wù)，執行《證券期貨投資者適當性管理辦法》的情況，對于發(fā)現的問(wèn)題，督促經(jīng)營(yíng)機構立查立改。

    二是加強對投資者保護工作的組織領(lǐng)導。研究成立投資者保護工作領(lǐng)導小組，制定投保年度工作計劃，向市場(chǎng)主體明確轄區2020年投資者保護重點(diǎn)工作安排，釋放投資者保護的強烈信號，打通政策傳遞的“最后一公里”，做到“對內分工協(xié)作、明確職責，對外政策引導、明確重點(diǎn)”，打造轄區投資者保護“一盤(pán)棋”工作格局，發(fā)揮監管部門(mén)、自律組織、市場(chǎng)主體的多方合力。

    三是推動(dòng)投資者教育納入國民教育體系。與自治區教育廳聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于做好證券期貨知識普及教育的通知》，推進(jìn)轄區證券期貨知識普及教育制度化、常態(tài)化。積極探索，推動(dòng)期貨人才培訓項目落地試點(diǎn)院校，指導轄區期貨公司在新疆大學(xué)試點(diǎn)組織“金融衍生品進(jìn)高校”系列培訓課程。課程設置50個(gè)學(xué)時(shí)，以選修課的形式計入學(xué)分，為轄區推廣證券期貨知識、培養專(zhuān)業(yè)人才后備力量進(jìn)行探索。

    四是不斷加大投資者保護工作宣傳力度。結合當前疫情防控要求，以實(shí)施新《證券法》為主線(xiàn)，聯(lián)合自治區地方金融監管局舉辦新《證券法》專(zhuān)題線(xiàn)上視頻培訓，引導經(jīng)營(yíng)機構圍繞新《證券法》、新三板和創(chuàng )業(yè)板改革，積極開(kāi)展線(xiàn)上投資者保護專(zhuān)題宣傳教育活動(dòng)。

    五是積極推動(dòng)建立投資者糾紛多元化解機制。與自治區高院、投服中心以及新疆證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )正式簽署《證券期貨糾紛訴調對接工作合作備忘錄》，建立了訴調對接工作機制和日常聯(lián)系機制，共同召開(kāi)專(zhuān)題座談會(huì )，推動(dòng)轄區3家法人機構簽訂小額速調合作協(xié)議，為全面落實(shí)新《證券法》關(guān)于糾紛調解的有關(guān)工作打下了基礎。

    六是調研了解轄區各類(lèi)投資者基本特征。結合轄區資本市場(chǎng)特點(diǎn)和監管實(shí)際，對投資者的主體特征、交易行為特征及其權益保護工作進(jìn)行了深入調研和量化研究，通過(guò)召開(kāi)專(zhuān)題座談會(huì )，加強監管部門(mén)與投資者面對面溝通交流，聽(tīng)取投資者對監管工作的意見(jiàn)建議和困難訴求，提出有針對性的解決思路和監管建議，并形成專(zhuān)題調研報告，為經(jīng)營(yíng)機構改進(jìn)投保工作方式方法提供具體改進(jìn)措施，為監管工作提供決策參考。

    四方面推薦轄區上市公司高質(zhì)量發(fā)展

    上市公司和投資者是市場(chǎng)的共生共榮體，處在資本市場(chǎng)最主要的投融資兩端，投資者分享經(jīng)濟增長(cháng)紅利要通過(guò)上市公司高質(zhì)量發(fā)展。同樣，也只有懂得尊重和回報投資者的上市公司，才會(huì )贏(yíng)得市場(chǎng)的認同和尊重。

    對此，欒偉華表示，對監管部門(mén)而言，保護投資者合法權益是資本市場(chǎng)的監管使命，也是資本市場(chǎng)監管人民性的重要體現。他介紹，新疆證監局始終將保護投資者合法權益做為重中之重，穩步推進(jìn)轄區上市公司高質(zhì)量發(fā)展。

    一是牢記監管使命，切實(shí)保護投資者合法權益。

    及時(shí)有效查處大股東資金占用、違規擔保等侵害投資者合法權益的違法違規行為。重點(diǎn)防范大股東侵占和損害投資者利益的行為，積極協(xié)調股東推動(dòng)解決同業(yè)競爭問(wèn)題，降低關(guān)聯(lián)交易金額，嚴格關(guān)聯(lián)交易程序，重點(diǎn)跟進(jìn)公司在首發(fā)上市、再融資和并購重組等重大事項中各項承諾履行情況等。

    推動(dòng)重點(diǎn)上市公司風(fēng)險處置化解工作，充分發(fā)揮“自治區防范化解金融風(fēng)險促進(jìn)新疆資本市場(chǎng)穩定發(fā)展領(lǐng)導小組”機制作用，會(huì )同自治區、兵團相關(guān)部門(mén)，增強工作合力，持續推動(dòng)化解存量風(fēng)險、遏制增量風(fēng)險，同時(shí)消除潛在隱患、嚴防輸入型風(fēng)險。

    加強與國資監管部門(mén)、人民銀行烏魯木齊中心支行、新疆銀保監局的溝通協(xié)作，引導轄區紓困基金、證券、銀行、保險等金融機構提供流動(dòng)性支持，防范化解大股東股票質(zhì)押風(fēng)險。

    二是督促上市公司規范運作，切實(shí)保護投資者合法權益。

    新疆證監局通過(guò)有效監管、持續監管、分類(lèi)監管、科技監管，提高上市公司信息披露質(zhì)量，督促上市公司和大股東講真話(huà)、做真賬，提倡真和實(shí)，不搞虛和假，拒絕蒙和騙。重點(diǎn)加強完善和執行內幕信息知情人登記制度，提高定期報告和臨時(shí)公告披露質(zhì)量，及時(shí)、準確、完整履行信息披露義務(wù)，增強自愿性披露內容，做好定期報告工作的組織，及時(shí)總結生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，揭示重大變化和風(fēng)險。

    關(guān)注上市公司治理情況，切實(shí)保護投資者知情權、參與公司治理、獲取紅利等基本權利；加大對上市公司內幕信息管理、重組停牌等方面的監管力度，保障投資者公平交易的權利。

    三是引導上市公司做好投資者關(guān)系管理工作。

    以“5·15全國投資者保護宣傳日”等專(zhuān)題活動(dòng)為契機，開(kāi)展“投資者集體接待日”“投資者走進(jìn)上市公司”等投資者宣傳教育活動(dòng)。積極發(fā)揮網(wǎng)絡(luò )媒體、互聯(lián)網(wǎng)平臺等作用，搭建投資者和上市公司面對面、高效率溝通交流渠道，幫助中小投資者了解新疆上市公司情況，收集投資者對轄區上市公司意見(jiàn)建議，積極答復投資者疑問(wèn)，形成投資者與上市公司良好互動(dòng)。

    支持機構投資者參與公司治理，保障投資者合法權益；積極應對投資者質(zhì)疑，加強溝通互動(dòng)；開(kāi)展日常監管工作中，及時(shí)處理投訴舉報事項，對投資者訴求及時(shí)受理，全程跟蹤辦理，確保第一時(shí)間、第一地點(diǎn)妥善解決。特別是在投資者合法權益受到侵害時(shí)，幫助投資者及時(shí)獲取司法救濟。

    四是高度重視上市公司現金分紅工作，讓價(jià)值投資者求得實(shí)實(shí)在在的回報。

    欒偉華介紹，今年以來(lái)，轄區有26家上市公司發(fā)布現金分紅方案，占47家盈利上市公司中的55.32%，預計分紅金額為77.57億元，現金分紅占2019年凈利潤的27.58%，與去年基本持平。新疆有20家上市公司已連續三年實(shí)施分紅，分紅水平持續穩定，為投資者帶來(lái)持續的收益和回報。

（編輯 白寶玉）