河北證監局相關(guān)負責人：將投保工作嵌入日常監管的各個(gè)環(huán)節

    本報見(jiàn)習記者 張曉玉

    “保護中小投資者合法權益是資本市場(chǎng)的監管使命，是資本市場(chǎng)監管人民性的重要體現。”河北證監局相關(guān)負責人在第二屆“5·19中小投資者保護宣傳周”活動(dòng)的線(xiàn)上會(huì )議上說(shuō)道，“下一步我局將繼續從投資者教育、糾紛多元化解、強化監管等多個(gè)方面，動(dòng)員各類(lèi)市場(chǎng)主體的積極性，加強與地方政府的合作，形成投資者保護合力，幫助投資者客觀(guān)認識投資風(fēng)險，強化理性投資和風(fēng)險防范意識，維護投資者的合法權益。”

    繼2019年首屆“5?19投資者保護宣傳周”成功舉辦，由證券日報社和中證中小投資者服務(wù)中心聯(lián)合主辦的第二屆“5·19中小投資者保護宣傳周”活動(dòng)，于5月18日在北京正式啟動(dòng)。今年活動(dòng)的主題為“新證券法下的投資者保護”。

    河北證監局相關(guān)負責人介紹，近年來(lái)，河北證監局主要從夯基礎、強監管、廣宣傳、止糾紛、聚合力五個(gè)方面，開(kāi)展保護中小投資者方面的工作。

    首先，夯基礎，完善投保工作的制度機制。河北證監局專(zhuān)門(mén)對投保工作和信訪(fǎng)投訴舉報工作的有效性、合規性進(jìn)行全面評估檢查，對制度建設、檔案管理、流程機制、與日常監管的契合等方面提出整改建議。一手抓制度修訂，完善機制，優(yōu)化流程；一手抓個(gè)案處理，以點(diǎn)帶面，爭取讓每一起投訴舉報都有著(zhù)落，都有回音。

    其次，強監管，以落實(shí)適當性為切入口，將投保工作嵌入日常監管的各個(gè)環(huán)節。河北證監局2019年先后對25家機構開(kāi)展現場(chǎng)檢查，對檢查中發(fā)現的違反適當性管理的問(wèn)題進(jìn)行監管通報，以案說(shuō)法，舉一反三，提醒經(jīng)營(yíng)機構切實(shí)落實(shí)投資者開(kāi)戶(hù)特別是科創(chuàng )板的適當性管理要求。截止到目前，河北轄區科創(chuàng )板投資者沒(méi)有出現一起投訴舉報。

    三是廣宣傳，動(dòng)員各類(lèi)市場(chǎng)主體協(xié)同推進(jìn)投資者教育活動(dòng)深入開(kāi)展。2019年，河北證監局組織“走近科創(chuàng )你我同行”“5.15全國投資者保護宣傳日”“辨真偽識風(fēng)險做理性私募投資者”“2019年世界投資者周”等大型專(zhuān)項宣傳活動(dòng)。與上交所聯(lián)合主辦了“科創(chuàng )板投教行”專(zhuān)題培訓，與深交所聯(lián)合舉辦“投資者服務(wù)京津冀行”系列活動(dòng)（河北站），市場(chǎng)主體、媒體代表合計近800人參加活動(dòng)。組織“股東來(lái)了”投資者權益知識競賽河北賽區復賽組織工作。

    2020年根據疫情防控要求，河北證監局組織轄區市場(chǎng)主體充分利用網(wǎng)絡(luò )、微信、微博等渠道，開(kāi)展了“3·15消費者權益保護日”等線(xiàn)上宣傳活動(dòng)。組織轄區自律組織先后與中證中小投資者服務(wù)中心、海通證券河北分公司等多家單位，以《證券法》修訂、新三板改革、創(chuàng )業(yè)板改革等為主題，開(kāi)展線(xiàn)上講座、知識競答、走進(jìn)上市公司等活動(dòng)。

    四是止糾紛，以處理訴求為抓手，保護投資者權益。2020年1月-4月，河北證監局依法穩妥處理信訪(fǎng)投訴舉報422件，有效平息各類(lèi)紛爭；督促、指導轄區自律組織發(fā)揮調解組織功能，按月分析研判，重要案件跟進(jìn)監督；健全重大信訪(fǎng)舉報事項會(huì )商機制，深入研究問(wèn)題原因，穩妥處理投資者訴求；建立信訪(fǎng)投訴舉報定期統計分析機制，及時(shí)將投訴舉報反映的情況反饋給日常監管部門(mén)，督促市場(chǎng)主體及時(shí)堵塞漏洞，改進(jìn)工作。

    五是聚合力，加強與地方政府的協(xié)調聯(lián)動(dòng)，厚植投保氛圍。河北證監局與河北省高級人民法院就全面推進(jìn)訴調對接，聯(lián)合發(fā)文；與河北省教育廳簽署《合作備忘錄》，對投資者教育納入國民教育體系、課程設置、教材編寫(xiě)、師資培訓、證券期貨知識普及教育等多個(gè)方面工作做出安排。

（編輯 田冬）