北京證監局召開(kāi)證券基金機構視頻監管工作會(huì ) 部署2020年監管工作

    本報記者 向炎濤

    5月20日，北京證監局為積極貫徹落實(shí)證監會(huì )黨委決策部署，努力克服首都疫情防控實(shí)際困難，創(chuàng )新使用視頻方式召開(kāi)2020年轄區機構監管工作會(huì )，轄內18家證券公司、38家公募基金管理人參加會(huì )議。會(huì )議傳達了2020年證監會(huì )系統監管工作會(huì )議精神，分析了證券基金經(jīng)營(yíng)機構存在的“四個(gè)不適應”、提出了“五個(gè)一點(diǎn)”的工作要求，部署了2020年重點(diǎn)工作。

    北京證監局局長(cháng)賈文勤認為，習近平總書(shū)記高度重視資本市場(chǎng)發(fā)展，多次對資本市場(chǎng)做出一系列重要指示批示，為新時(shí)代資本市場(chǎng)改革穩定發(fā)展指明方向，提供了根本遵循。隨著(zhù)金融供給側結構性改革的持續深化，相關(guān)改革舉措的陸續落地，行業(yè)發(fā)展正面臨前所未有的戰略機遇。同時(shí)，在當前復雜的內外部形勢下，轄區資本市場(chǎng)健康穩定發(fā)展面臨各種風(fēng)險挑戰。

    賈文勤指出，證券行業(yè)33年和基金行業(yè)22年來(lái)取得了顯著(zhù)成績(jì)，但與國家戰略和資本市場(chǎng)中樞地位的要求相比，行業(yè)發(fā)展還存在突出的矛盾和問(wèn)題，主要表現為“服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟能力不適應、持續發(fā)展的能力不適應、內部約束能力不適應、精準防范化解風(fēng)險能力不適應”四個(gè)不適應。從機構自身看，造成不適應的原因主要是機構在使命感和責任感、發(fā)展觀(guān)念和風(fēng)險意識上存在認識偏差。

    賈文勤強調，行業(yè)新一輪的發(fā)展，要在科學(xué)發(fā)展觀(guān)念的指導下，克服發(fā)展中存在的不適應。轄區機構應當站位高一點(diǎn)，發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐作用；眼光遠一點(diǎn)，實(shí)現可持續發(fā)展；腳步穩一點(diǎn)，確保合規審慎經(jīng)營(yíng)；專(zhuān)業(yè)精一點(diǎn)，打造金融服務(wù)管家功能；科技強一點(diǎn)，引領(lǐng)行業(yè)新態(tài)勢。希望轄區機構用更先進(jìn)的文化、更拼搏的精神、更科學(xué)的規劃、更健全的機制，走在正確的道路上，迎接資本市場(chǎng)的新時(shí)代。

    北京證監局副局長(cháng)林雯總結回顧了2019年北京轄區證券基金經(jīng)營(yíng)機構監管工作。北京證監局全面貫徹落實(shí)證監會(huì )各項決策部署，堅持防風(fēng)險、促改革的監管理念，始終保持市場(chǎng)化、法治化的監管方式，逐步推進(jìn)監測指標體系化、執法行為標準化、處理手段多樣化、應急響應機制化。在各公司的共同努力和配合下，轄區證券基金行業(yè)健康穩定發(fā)展，沒(méi)有發(fā)生系統性、區域性重大風(fēng)險事件。

    同時(shí)，林雯指出轄區證券基金經(jīng)營(yíng)機構需重點(diǎn)規范的幾個(gè)問(wèn)題，提出了2020年監管工作目標、重點(diǎn)和方法，強調北京證監局將積極貫徹落實(shí)證監會(huì )深化資本市場(chǎng)改革目標、任務(wù)，順應新《證券法》所包含的理念變革和制度安排，調整監管重心，改進(jìn)完善監管手段，推動(dòng)機構合規管理水平升級，為機構發(fā)展進(jìn)入快車(chē)道打牢基礎。引導轄區機構增強業(yè)務(wù)深度，增加人才儲備，加大金融科技發(fā)展與數字化轉型，抓住資本要素市場(chǎng)化配置改革契機和發(fā)展窗口期，加快高質(zhì)量發(fā)展建設，全面提升服務(wù)資本市場(chǎng)改革和支持實(shí)體經(jīng)濟的能力。督促轄區機構妥善應對新冠疫情對經(jīng)濟沖擊和金融的沖擊，關(guān)注重點(diǎn)風(fēng)險，做好流動(dòng)性安排，發(fā)揮專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢，為支持實(shí)體企業(yè)防抗疫情、打贏(yíng)扶貧攻堅戰提供金融方案，展示金融力量。

（編輯 上官夢(mèng)露）