“筑牢合規防線(xiàn)，護航私募發(fā)展”——深圳啟動(dòng)私募行業(yè)合規建設年專(zhuān)項工作

    本報訊 （記者丁蓉 見(jiàn)習記者張美娜）

    5月15日，深圳私募基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“私募協(xié)會(huì )”）舉辦深圳轄區私募基金行業(yè)合規建設年專(zhuān)項工作啟動(dòng)儀式。深圳證監局、深圳市委金融辦相關(guān)負責人，私募協(xié)會(huì )股權、創(chuàng )投、證券、托管、合規等專(zhuān)業(yè)委員會(huì )委員單位代表以及轄區私募基金管理人、托管機構、中介機構主要負責人等近百人出席會(huì )議。

    會(huì )上，深圳證監局私募基金監管處負責人介紹了專(zhuān)項工作方案內容。本次專(zhuān)項工作將匯聚地方政府、行業(yè)協(xié)會(huì )、托管機構、中介機構等多方力量，通過(guò)線(xiàn)上線(xiàn)下培訓、發(fā)布監管通訊、合規指南、合規自查手冊、普法訪(fǎng)談等多種方式開(kāi)展宣傳教育，以教促改，有針對性地提升轄區私募機構及從業(yè)人員合規意識，規范私募機構資金募集、投資運作等重點(diǎn)領(lǐng)域行為，切實(shí)保護投資者合法權益。私募協(xié)會(huì )相關(guān)負責人介紹了私募協(xié)會(huì )公眾號推出的“合規專(zhuān)欄”，計劃通過(guò)構建“典型案例研學(xué)-法規政策精析-內控體系優(yōu)化-風(fēng)險防控閉環(huán)”四位一體的信息平臺，賦能轄區私募基金行業(yè)合規建設工作。

    中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信證券”）、深圳市東方富海投資管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“東方富海”）、凱豐投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“凱豐投資”）分別作為托管機構、私募股權創(chuàng )投機構、私募證券投資機構代表發(fā)言，并各自介紹合規建設年專(zhuān)項工作落實(shí)計劃。中信證券相關(guān)負責人表示，合規是行業(yè)發(fā)展的生命線(xiàn)，托管是風(fēng)險防控的防火墻，未來(lái)將認真履行托管機構職責，共同筑牢行業(yè)合規防線(xiàn)。東方富海董事長(cháng)表示，合規是穿越周期的壓艙石，風(fēng)控是價(jià)值創(chuàng )造的守護者，東方富海將不斷加強合規建設，優(yōu)化合規管理機制，用實(shí)際行動(dòng)踐行深圳創(chuàng )投機構的責任和擔當。凱豐投資總經(jīng)理表示，健全合規體制機制、培育合規文化是私募證券基金管理人高質(zhì)量發(fā)展的根基，凱豐投資將在監管部門(mén)指導下，優(yōu)化自身合規管理能力，并號召業(yè)內機構盡職履責，共同提升行業(yè)合規建設水平。

    倡議書(shū)發(fā)布環(huán)節，深圳市創(chuàng )新投資集團有限公司、華潤資本管理有限公司、招商局資本投資有限責任公司、東方富海及英諾天使基金作為私募股權創(chuàng )投機構代表，深圳誠奇資產(chǎn)管理有限公司、凱豐投資、深圳市中歐瑞博投資管理股份有限公司、深圳市華安合鑫資產(chǎn)管理有限公司、北京善擇投資管理有限公司作為私募證券投資機構代表，共同簽署了行業(yè)自律倡議書(shū)。倡議書(shū)從合規、誠信、專(zhuān)業(yè)、穩健、社會(huì )責任等五個(gè)方面，引導轄區機構積極培育“誠實(shí)守信、以義取利、穩健審慎、守正創(chuàng )新、依法合規”的中國特色金融文化，塑造健康積極向上的良好生態(tài)，促進(jìn)行業(yè)更好發(fā)揮促進(jìn)創(chuàng )新資本形成、助力產(chǎn)業(yè)轉型升級、完善社會(huì )財富管理重要作用，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟質(zhì)效。

    深圳市委金融辦相關(guān)負責人表示，市委市政府高度重視私募行業(yè)發(fā)展，出臺了一系列支持政策措施，希望深圳各私募機構能夠緊抓行業(yè)發(fā)展機遇，積極參與合規建設各項工作，形成良好行業(yè)氛圍，以合規保障發(fā)展、創(chuàng )造價(jià)值，更好地服務(wù)深圳市“20+8”戰略性新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)集群，助力深圳市打造更具全球影響力的經(jīng)濟中心城市和現代化國際大都市。

    深圳證監局相關(guān)負責人表示，私募基金行業(yè)納入證監會(huì )統一監管十余年，發(fā)展至今已經(jīng)占據我國資本市場(chǎng)重要地位，成為不可或缺的一部分，行業(yè)發(fā)展應當與規范并重。根據證監會(huì )的統一工作部署，結合深圳轄區私募基金行業(yè)發(fā)展特點(diǎn)，此次“筑牢合規防線(xiàn)，護航私募發(fā)展”合規建設年專(zhuān)項工作將在持續嚴厲打擊嚴重違法違規行為的前提下，重點(diǎn)關(guān)注私募機構及從業(yè)人員合規教育引導，“懲防并舉”，強化轄區私募基金行業(yè)合規文化培育，提升合規內控水平，夯實(shí)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基石。

（編輯 張偉）