證券投資咨詢(xún)機構須守住執業(yè)底線(xiàn)

    擇遠

    據不完全統計，截至5月5日，今年以來(lái)，至少有七地證監局對11家證券投資咨詢(xún)機構下發(fā)13份采取責令改正、暫停新增客戶(hù)、出具警示函等措施的決定。

    投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是基礎性的資本市場(chǎng)中介服務(wù)。相關(guān)機構和從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中，堅守合規是底線(xiàn)，這是保護投資者及相關(guān)當事人的合法權益，維護資本市場(chǎng)秩序的必然之舉。

    一方面，相關(guān)機構和從業(yè)人員要遵紀守法，不觸碰法律“紅線(xiàn)”?！蹲C券法》明確了證券投資咨詢(xún)機構及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為。所以，機構和從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中，一定要嚴格遵循相關(guān)法律法規的要求，對什么能做、什么不能做都要了然于胸。

    另一方面，相關(guān)機構和從業(yè)人員不得做誤導性宣傳。從各地證監局公布的行政處罰決定來(lái)看，多家機構就因為存在誤導性行為被罰。比如，深圳德訊在從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中存在“運用單一客戶(hù)案例、客戶(hù)感謝視頻進(jìn)行展示宣傳，存在一定誤導性”“個(gè)別銷(xiāo)售人員面向客戶(hù)推介產(chǎn)品時(shí)有誤導性表述”等行為；上海海能證券投資顧問(wèn)有限公司、海順證券投資咨詢(xún)有限公司上海分公司等公司的部分員工在營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中存在虛假、不實(shí)、誤導性宣傳及承諾保證收益的行為。這些都不符合《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》的相關(guān)規定，也不符合投資者適當性管理的要求。

    事實(shí)上，近年來(lái)，監管部門(mén)一直持續加大對證券投資咨詢(xún)機構的監管力度，并反復強調證券投資咨詢(xún)機構不得對服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jì)進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳。

    既然相關(guān)法律法規已經(jīng)明文規定，監管部門(mén)也反復強調，為何還有相關(guān)機構和從業(yè)人員屢屢觸碰監管“紅線(xiàn)”，甚至有的還多次被罰？筆者認為這最終都指向一個(gè)“利”字。“君子愛(ài)財，取之有道”，相關(guān)機構和從業(yè)人員一定要守住底線(xiàn)，依法合規執業(yè)，不碰監管“紅線(xiàn)”。因為對于違法行為，監管部門(mén)一直按照“零容忍”工作方針，持續加強監管執法，依法予以嚴厲打擊。