新年伊始資本市場(chǎng)強監管信號持續釋放

    擇遠

    新年伊始，資本市場(chǎng)持續釋放強監管信號。

    1月2日，江蘇證監局向金通靈及相關(guān)責任人發(fā)出《行政處罰決定書(shū)》、警示函及責令改正措施，針對公司連續6年財務(wù)造假等問(wèn)題，決定對金通靈責令改正、給予警告并處150萬(wàn)元罰款，對相關(guān)責任人給予警告并處罰款。同日，深交所就金通靈財務(wù)報告虛假記載事項下發(fā)紀律處分決定書(shū)和監管函，對公司時(shí)任董事長(cháng)等“首惡”作出予以公開(kāi)譴責、公開(kāi)認定期限內不適合擔任董監高等處理決定。

    信心源于信任。以全面加強監管為重點(diǎn)，著(zhù)力強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管，讓監管更精準、更具體、更有力、更透明，是營(yíng)造良好市場(chǎng)環(huán)境、增強市場(chǎng)信心的重要一環(huán)。

    “重典治本”凸顯出監管重罰嚴處、堅決整治市場(chǎng)亂象的力度和決心?；乜催^(guò)去的一年，監管部門(mén)緊盯嚴重干擾資本市場(chǎng)重大改革實(shí)施、影響市場(chǎng)平穩運行、侵害投資者合法權益的大案要案，依法從嚴從快從重查處，強化執法震懾，穩定市場(chǎng)預期。據不完全統計，2023年有超過(guò)150家A股上市公司（相關(guān)方）被監管部門(mén)立案調查，數量創(chuàng )新高。其中，不乏千萬(wàn)元甚至上億元的罰單。

    這背后是監管的全面升級和扎緊扎牢的制度“籬笆”，立體追責已成為常態(tài)。一方面，證券監管部門(mén)結合全面實(shí)行注冊制新的市場(chǎng)形勢，提升監管效能，確保監管無(wú)死角、無(wú)盲區、無(wú)例外，讓做壞事的人付出沉重代價(jià)；另一方面，持續深化與公檢法機關(guān)合作，加強行政處罰與刑事追責、民事賠償的高效銜接，推動(dòng)筑牢證券犯罪打擊合力。

    新的一年，資本市場(chǎng)監管“嚴”字當頭的態(tài)勢仍會(huì )持續。比如，壓實(shí)線(xiàn)索發(fā)現責任，立足打早打小，強化違法違規線(xiàn)索發(fā)現能力，提升執法的精準性、及時(shí)性、有效性；通過(guò)“長(cháng)牙帶刺”的舉措，“打疼”違法違規者，警示市場(chǎng)參與主體不敢違法、不能違法、不愿違法，提升依法治市的效能；著(zhù)力提升監管適應性、針對性，為注冊制的行穩致遠保駕護航，為資本市場(chǎng)健康穩定發(fā)展、保護投資者合法權益提供有力支持和保障。

    “活躍資本市場(chǎng)，提振投資者信心”必須堅持“零容忍”執法不動(dòng)搖、不松懈。強監管信號的持續釋放，是監管部門(mén)對資本市場(chǎng)不法主體踐踏市場(chǎng)規則的有力打擊和警告。隨著(zhù)監管部門(mén)不斷創(chuàng )新監管方式方法、加強監管協(xié)同、提升監管科技化水平，資本市場(chǎng)監管有效性將進(jìn)一步提升，加速推動(dòng)形成“不敢違”“不想違”的市場(chǎng)氛圍和遵法守信、規范透明的良好生態(tài)。