重磅！證監會(huì )、財政部聯(lián)合修訂！

    本報記者 吳曉璐

    5月9日，為落實(shí)《中華人民共和國證券法》有關(guān)規定，持續增強證券結算系統風(fēng)險防范能力，加強結算風(fēng)險基金全流程管理，中國證監會(huì )會(huì )同財政部修訂《證券結算風(fēng)險基金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》），形成了《管理辦法（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》，向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。

    《管理辦法》于2000年制定，并于2006年修訂，是規范證券結算風(fēng)險基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“風(fēng)險基金”）管理和使用，保障證券結算系統安全運行，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險的規范性文件。

    證監會(huì )表示，為進(jìn)一步完善風(fēng)險基金管理制度，適應證券市場(chǎng)發(fā)展和結算風(fēng)險防控需要，有必要對《管理辦法》進(jìn)行修訂。本次修訂主要內容如下：

    一是適應性調整計收范圍。根據市場(chǎng)發(fā)展情況，將風(fēng)險基金計收范圍明確為證券登記結算機構采用多邊凈額擔保結算方式的證券交易，包括權益類(lèi)品種、固定收益類(lèi)品種現券交易及質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)。

    二是下調計收比例。按照各類(lèi)業(yè)務(wù)相應結算風(fēng)險，對風(fēng)險基金交納比例實(shí)行差異化調整。結算參與人權益類(lèi)和固定收益類(lèi)品種現券交易計收比例下調至原有標準的十分之三，質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)計收比例維持不變。

    三是完善風(fēng)險基金規模相關(guān)規定。明確風(fēng)險基金凈資產(chǎn)總額不少于30億元，達到或超過(guò)上述規模后，證券登記結算機構不再提取，已交納風(fēng)險基金滿(mǎn)一年的結算參與人不再繼續交納。風(fēng)險基金規模不足30億元的，下一年度起恢復提取或交納。新增動(dòng)態(tài)評估條款，要求“證券登記結算機構定期動(dòng)態(tài)評估論證本基金所需規模，并向證監會(huì )和財政部報告”。

    四是優(yōu)化投資管理及存放。完善風(fēng)險基金投資管理方式，明確風(fēng)險基金的資金運用限于銀行存款、購買(mǎi)關(guān)鍵期限國債，以及證監會(huì )和財政部批準的其他資金運用形式。同時(shí)，明確風(fēng)險基金應通過(guò)競爭性或詢(xún)價(jià)方式選擇國有商業(yè)銀行作為基金的存款銀行，限定風(fēng)險基金投資比例。

    五是優(yōu)化使用程序。落實(shí)國務(wù)院已對外公布的取消行政許可審批事項的安排，將風(fēng)險基金使用程序由證券登記結算機構使用前向證監會(huì )、財政部報批，修改為證券登記結算機構動(dòng)用后向證監會(huì )、財政部及時(shí)報告。

    六是豐富管理措施及規定。增加風(fēng)險基金定期報告規定，要求證券登記結算機構按年報送情況報告；要求結算參與人制定完善內部管理制度，并建立相關(guān)技術(shù)系統、業(yè)務(wù)連續性管理及容災備份機制，有效防范風(fēng)險；明確責任追究情形，補充細化了墊付、彌補違約交收損失以及技術(shù)故障、操作失誤情形下動(dòng)用風(fēng)險基金涉及的追償、責任追究等事宜；要求證券登記結算機構應制定風(fēng)險基金內部管理制度，明確風(fēng)險基金的計收、管理、使用等事項。

    證監會(huì )表示，需要說(shuō)明的是，目前風(fēng)險基金凈資產(chǎn)總額已超過(guò)30億元，對于已交納風(fēng)險基金滿(mǎn)一年的結算參與人，不會(huì )因本次修訂觸發(fā)新增繳納。

（編輯 郭之宸 上官夢(mèng)露）