國家金融監督管理總局制定發(fā)布《行政處罰裁量權實(shí)施辦法》 規范行政處罰裁量權 提升處罰案件辦理質(zhì)量

    本報記者 劉琪

    3月29日，國家金融監督管理總局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“金融監管總局”）發(fā)布消息，為規范行政處罰裁量權行使，推進(jìn)嚴格公正執法，金融監管總局制定發(fā)布了《行政處罰裁量權實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）?！掇k法》自2024年5月1日起施行。

    規范行政處罰裁量權對提高執法透明度、增強執法公信力、維護公平公正的行業(yè)秩序具有重要意義。

    據金融監管總局有關(guān)司局負責人介紹，新修訂行政處罰法規定“行政機關(guān)可以依法制定行政處罰裁量基準，規范行使行政處罰裁量權。行政處罰裁量基準應當向社會(huì )公布”。制定《辦法》是落實(shí)新修訂行政處罰法等文件要求的重要措施，也是進(jìn)一步滿(mǎn)足處罰工作實(shí)際需要的制度安排。

    “近年來(lái)，金融監管總局不斷加強處罰裁量權制度建設，在處罰實(shí)踐中積累了一些行之有效的裁量經(jīng)驗，執法規范化水平明顯提升。”前述負責人表示，《辦法》在總結固化處罰裁量實(shí)踐成果基礎上，對處罰裁量涉及的重點(diǎn)問(wèn)題和關(guān)鍵環(huán)節予以統一規范，通過(guò)細化裁量標準，規范裁量范圍、種類(lèi)和幅度，提升處罰案件辦理質(zhì)量，推動(dòng)監管法律法規深入貫徹實(shí)施。

    從主要內容來(lái)看，《辦法》共4章32條，主要包括幾方面內容：

    一是嚴格規范執法行為。明確處罰裁量權定義，行使處罰裁量權應當遵循處罰法定、過(guò)罰相當、程序合法等基本原則。明確“從舊兼從輕”、處罰時(shí)效認定等適用規則。

    二是細化裁量階次與適用情形。明確減輕、從輕、適中、從重處罰的基本內涵。落實(shí)新修訂處罰法要求，進(jìn)一步細化不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形。明確認定人員責任應當綜合考察當事人崗位職責、與違法行為的關(guān)聯(lián)性、實(shí)際危害后果等因素；處罰多名責任人員時(shí)，應當區分責任主次。

    三是規范罰款與沒(méi)收違法所得適用標準。明確銀行業(yè)保險業(yè)從輕、適中、從重罰款幅度標準，以及違法所得的認定標準與計算方式。計算違法所得時(shí)，當事人已經(jīng)依法退賠的款項，應當在違法所得款項中扣除，當事人提供相關(guān)票據、賬冊等能夠證明直接相關(guān)的稅款及其他合法必要支出，可以予以扣除。

    四是按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規范行政裁量權基準制定和管理工作的意見(jiàn)》要求，明確各監管局可以結合當地經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展狀況，對轄內行政處罰階次、幅度以及適用情形進(jìn)行合理細化量化。適用《辦法》可能出現明顯不當、顯失公平，或者處罰裁量權基準適用的客觀(guān)情況發(fā)生變化的，可以調整適用。濫用處罰裁量權的，依法給予處分，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

    金融監管總局表示，下一步將加強督促指導，做好《辦法》貫徹落實(shí)工作。