新疆轄區成功舉辦資本市場(chǎng)財務(wù)造假綜合懲防專(zhuān)項培訓

    本報訊 （記者殷高峰）為深入學(xué)習貫徹中央金融工作會(huì )議精神，認真學(xué)習領(lǐng)會(huì )《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)財務(wù)造假綜合懲防工作的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》）的各項要求，就嚴懲財務(wù)造假工作形成各方共識，全面構建財務(wù)造假綜合懲防工作新格局，近日，新疆證監局聯(lián)合新疆維吾爾自治區國資委、新疆生產(chǎn)建設兵團國資委指導新疆上市公司協(xié)會(huì )以現場(chǎng)、線(xiàn)上相結合的方式，成功舉辦了新疆轄區資本市場(chǎng)財務(wù)造假綜合懲防專(zhuān)項培訓。

    本次培訓邀請了中國人民銀行新疆分行、國家金融監督管理總局新疆監管局、新疆維吾爾自治區地方金融管理局、自治區財政廳、自治區公安廳、新疆生產(chǎn)建設兵團地方金融管理局、兵團財政局、兵團公安局等單位的主要業(yè)務(wù)負責人。轄區12家上市公司董事、監事、高級管理人員及控股股東等220余人現場(chǎng)參加培訓，49家上市公司700余人線(xiàn)上參訓。

    在培訓致辭環(huán)節，新疆證監局相關(guān)負責人表示，近年來(lái)，新疆證監局堅決貫徹落實(shí)證監會(huì )黨委，自治區黨委政府、兵團黨委各項決策部署，嚴厲打擊和遏制上市公司重點(diǎn)領(lǐng)域財務(wù)造假行為，加大全方位立體化追責力度，加強監管執法協(xié)同，將提高上市公司質(zhì)量作為促進(jìn)新疆資本市場(chǎng)發(fā)展工作的重中之重。在各方大力支持下，在打擊財務(wù)造假、完善上市公司治理結構、提高規范運作水平等方面取得了顯著(zhù)成效，逐漸形成財務(wù)造假綜合懲防新格局。

    但客觀(guān)來(lái)看，轄區上市公司信息披露違法違規問(wèn)題仍有發(fā)生。2022年至今，新疆證監局嚴格按照證監會(huì )工作部署，將從嚴打擊財務(wù)造假等違法違規行為列為執法重點(diǎn)，其中2022年查辦12件、按照“總對總”機制移送涉嫌證券犯罪案件6人（家）次；2023年查辦13件、按照“總對總”機制移送涉嫌證券犯罪案件1人（家）次；2024年查辦10件。近三年累計罰沒(méi)款金額7744萬(wàn)元。個(gè)別上市公司公司治理水平及內控水平亟待提升，財務(wù)核算需進(jìn)一步規范。上市公司作為企業(yè)中的優(yōu)等生，公司董監高、控股股東一定要認清當前形勢，以落實(shí)好《意見(jiàn)》精神為契機，在履職擔當盡責上花力氣，不斷提高公司信息披露質(zhì)量；在解決突出問(wèn)題上下功夫，不斷夯實(shí)健康成長(cháng)基礎；在完善治理內控上再發(fā)力，不斷推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展。同時(shí)，新疆證監局將繼續加強與兵地金融、國資、行業(yè)監管、司法機關(guān)等單位的監管協(xié)作，深化與證監會(huì )各司局、滬深北交易所、上市公司協(xié)會(huì )等部門(mén)的分工協(xié)作，切實(shí)形成轄區財務(wù)造假綜合懲防的工作合力。

    新疆維吾爾自治區國資委相關(guān)負責人強調，財務(wù)造假行為不但有損國有企業(yè)的形象與信譽(yù)，更會(huì )嚴重影響資本市場(chǎng)的穩定發(fā)展。資本市場(chǎng)各方必須深刻認識到財務(wù)造假問(wèn)題的嚴重性，積極采取切實(shí)有效的措施進(jìn)行預防和打擊。希望各國有上市公司及主要股東單位通過(guò)本次培訓進(jìn)一步強化法律意識，深入理解和把握財務(wù)造假的懲防要求，提升風(fēng)險防控及處置能力，為維護轄區資本市場(chǎng)的健康穩定發(fā)展貢獻力量。

    在培訓中，新疆證監局公司監管一處干部從金融監管角度對《意見(jiàn)》進(jìn)行了詳細解讀；烏魯木齊市中級人民法院法官以證券虛假陳述糾紛視角引導上市公司強化內部管控和風(fēng)險管理為題授課；新上協(xié)獨董委員會(huì )主任委員結合工作實(shí)踐闡述新《公司法》對公司治理和董監高履職的影響。培訓課程內容豐富、重點(diǎn)突出，針對性較強，各上市公司及主要股東單位也紛紛表態(tài)將認真落實(shí)《意見(jiàn)》相關(guān)要求，強化公司內控管理，提高董監高履職能力，提升上市公司信息披露質(zhì)量，切實(shí)營(yíng)造上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好生態(tài)。

（編輯 張昕）