全國政協(xié)委員、證監會(huì )處罰委辦公室一級巡視員羅衛：探索兩地試點(diǎn)金融審判“三合一”盡快推動(dòng)制定“背信罪”司法解釋

    本報兩會(huì )報道組 吳曉璐

    2025年全國兩會(huì )步入尾聲。全國政協(xié)委員、民建中央法制委員會(huì )委員、證監會(huì )處罰委辦公室一級巡視員羅衛在接受《證券日報》記者采訪(fǎng)時(shí)表示，金融案件往往具有較強的專(zhuān)業(yè)性、涉眾性，希望在北京金融法院、上海金融法院試點(diǎn)金融刑事、行政、民事案件“三合一”審判改革，實(shí)現金融案件一體辦理，“一站式”處理各類(lèi)金融糾紛。另外，近年來(lái)，各方對加快出臺背信損害上市公司利益罪司法解釋已基本達成共識，建議加快出臺背信損害上市公司利益罪司法解釋。

    此外，羅衛表示，規范有序的市場(chǎng)生態(tài)是激發(fā)市場(chǎng)活力的重要保障。下一步，證監會(huì )將一以貫之依法從嚴打擊證券期貨違法行為，堅持做到“嚴而有度、嚴而有方、嚴而有效”。

    試點(diǎn)金融審判“三合一”正當其時(shí)

    羅衛表示，在執法實(shí)踐中，當前基于立體追責理念，對源自同一基礎事實(shí)的違法行為同時(shí)追究民事、行政、刑事責任的情況，日益普遍。與此同時(shí)，金融案件往往具有較強的專(zhuān)業(yè)性、涉眾性，對法院審理此類(lèi)案件提出了更高要求。為進(jìn)一步發(fā)揮協(xié)同效應，深化金融協(xié)同治理，提高司法資源利用效率，建議在北京金融法院、上海金融法院試點(diǎn)金融刑事、行政、民事案件“三合一”審判改革，以實(shí)現金融案件一體辦理，“一站式”處理各類(lèi)金融糾紛。

    2022年7月1日，深圳金融法庭率先探索并實(shí)踐證券期貨糾紛案件“三合一”改革。羅衛表示，目前，在北京、上海試點(diǎn)金融審判“三合一”正當其時(shí)。

    一是有利于落實(shí)兩辦《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，推進(jìn)國家金融戰略，營(yíng)造良好金融法治環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟和金融健康發(fā)展，助力金融強國建設。

    二是有利于法院系統內部形成合力，提高金融案件的審判效率，統一金融案件司法審判標準，提升司法權威。

    三是有利于金融市場(chǎng)投資者獲得便捷、優(yōu)質(zhì)、高效的金融訴訟服務(wù)，實(shí)現對金融侵權行為受損投資者的全方位救濟。

    四是有利于強化審判隊伍建設，促進(jìn)形成“金融專(zhuān)”“審判強”審判隊伍，提升金融案件審判隊伍的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)。

    近日，中國證監會(huì )主席吳清在十四屆全國人大三次會(huì )議記者會(huì )上提出，“推動(dòng)出臺背信罪（即背信損害上市公司利益罪）司法解釋”。

    據羅衛介紹，最近幾年，各方對加快出臺背信損害上市公司利益罪司法解釋已基本達成共識，證監會(huì )和公安部、最高檢、最高法等單位也就推動(dòng)背信損害上市公司利益罪司法解釋出臺開(kāi)展了系列工作。目前，背信損害上市公司利益罪司法解釋相關(guān)研究已經(jīng)較為成熟，建議最高法、最高檢盡快推動(dòng)制定背信損害上市公司利益罪司法解釋。

    監管執法

    強調“以投資者為本”理念

    我國股票市場(chǎng)上，中小投資者占比高達96%。羅衛表示，證券監管執法需要更加強調“以投資者為本”的理念，主要從四個(gè)方面著(zhù)手：堅持從嚴執法形成有力震懾；堅持為民執法增強市場(chǎng)信心；堅持精準執法穩定市場(chǎng)預期；堅持協(xié)同執法加強立體追責。

    談及如何進(jìn)一步加強監管能力建設，羅衛認為，需要做好以下四個(gè)方面的工作：一是要完善監管執法體制機制。要理順和優(yōu)化日常監管、線(xiàn)索發(fā)現、行政處罰、執行、刑事移送各環(huán)節的銜接機制，提升執法的協(xié)同性。

    二是要增強執法制度供給。既要持續加強處罰認定的標準建設，又要同立法機關(guān)、司法機關(guān)一道，積極推動(dòng)證券違法領(lǐng)域民事賠償、刑事追究司法解釋等規范性文件出臺，要下大力氣做實(shí)做細執法制度的“顆粒度”，確保出臺的規則好用、能用、管用。

    三是要加強執法隊伍能力建設。打造一支政治過(guò)硬、能力過(guò)硬、作風(fēng)過(guò)硬的高素質(zhì)執法隊伍。

    四是要增強調查研究能力。通過(guò)調查研究，從投資者訴求中找準真問(wèn)題，把癥結找準、把根源挖深，并最終提出科學(xué)、實(shí)用、可操作的對策、措施。

    近年來(lái)，在日常監管執法工作中，羅衛發(fā)現，特定情形下，個(gè)別投資者對證監會(huì )的監管執法會(huì )存在一些誤解，認為嚴厲打擊資本市場(chǎng)違法行為會(huì )影響市場(chǎng)活力。

    “上述觀(guān)點(diǎn)有失偏頗。”羅衛認為，一個(gè)成熟、發(fā)達的資本市場(chǎng)應當活力與秩序兼備。“嚴監嚴管的目的是強本強基”，唯有寓監管于活力之中，建秩序于活力之上，資本市場(chǎng)方能在動(dòng)態(tài)平衡中行穩致遠，為“長(cháng)錢(qián)長(cháng)投”創(chuàng )造有利的制度環(huán)境。

    羅衛表示，下一步，證監會(huì )將一以貫之依法從嚴打擊證券期貨違法行為，堅持做到“嚴而有度、嚴而有方、嚴而有效”。