涉嫌操縱市場(chǎng)案再添一例 尚緯股份實(shí)控人遭刑事拘留

    證券時(shí)報記者 唐強

    操縱市場(chǎng)案再添一例。6月6日晚間，尚緯股份（603333）公告稱(chēng)，實(shí)控人李廣勝因涉嫌操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，現已被湖州市公安局采取刑事拘留措施。為鏟除A股市場(chǎng)操縱毒瘤，監管層曾多次表態(tài)，從嚴從重從快“零容忍”打擊市場(chǎng)操縱等惡性違法違規行為。在尚緯股份李廣勝之前，也有多個(gè)涉嫌操縱證券市場(chǎng)的案例，已經(jīng)有人為此付出了代價(jià)。

    多次因異動(dòng)被問(wèn)詢(xún)

    企查查數據顯示，李廣勝于1973年出生，曾任重慶信步投資有限公司董事長(cháng)，現任尚緯股份董事長(cháng)。

    不過(guò)，根據目前信息，尚不能確定李廣勝所涉及到的案件詳細，也不能確定案件是否涉及到尚緯股份本身。

    自2021年以來(lái)，尚緯股份股票交易多次出現異常波動(dòng)，其間股價(jià)從4.5元/股左右一度拉升至13.88元/股；因此異動(dòng)，李廣勝也曾5次對問(wèn)詢(xún)函進(jìn)行回復，最近兩次分別為2022年1月19日和3月16日。

    具體來(lái)看，2021年3月8日、3月9日，尚緯股份股價(jià)連續漲停，隨后股價(jià)逐漸走高，從5.4元/漲至7元/股以上；2021年10月15日、18日和19日，該股持續大跌，股價(jià)又回落到5元/股附近；但僅一個(gè)月時(shí)間，尚緯股份又于同年11月24日、25日和26日大漲約30%，股價(jià)接近10元/股。進(jìn)入2022年，尚緯股份股價(jià)已經(jīng)逼近14元/股，但在1月17日觸及13.88元/股后，旋即掉頭砸盤(pán)，股價(jià)重回9元以?xún)龋?月11日，該股尾盤(pán)漲停，吹響新一輪上漲沖鋒號，股價(jià)在當月再次突破11元/股。

    面對尚緯股份的5次股票交易異動(dòng)，李廣勝均給予了類(lèi)似的回復：“本人作為公司的控股股東、實(shí)際控制人，截至目前，不存在影響公司股票交易價(jià)格異常波動(dòng)的重大事宜，不存在其他應披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大資產(chǎn)重組、發(fā)行股份、上市公司收購、債務(wù)重組、業(yè)務(wù)重組、資產(chǎn)剝離和資產(chǎn)注入等重大事項。”

    時(shí)間回到2021年11月5日，尚緯股份公告，李廣勝擬以協(xié)議轉讓方式將其合計持有的尚緯股份6822.79萬(wàn)股股份（占上市公司目前總股本的13.20%）分兩次轉讓給樂(lè )山高投，兩筆交易轉讓價(jià)格均為7.03元/股，轉讓總價(jià)款合計約為4.8億元。

    資料顯示，樂(lè )山高投成立于2001年，注冊資本為50億元，經(jīng)營(yíng)范圍包括建設工程施工、河道采砂等。目前，樂(lè )山國有資產(chǎn)投資運營(yíng)（集團）有限公司持有樂(lè )山高投100%股權，再往上追溯實(shí)控人為樂(lè )山國資委。通過(guò)兩筆股權交易，樂(lè )山高投合計持有尚緯股份6822.79萬(wàn)股，占該上市公司總股本比例為10.98%。

    2022年1月24日，李廣勝與樂(lè )山高投的股權交易完成過(guò)戶(hù)登記，上述權益變動(dòng)完成后，李廣勝還直接持有尚緯股份8772.16萬(wàn)股，占公司目前總股本的14.11%。不過(guò)，李廣勝通過(guò)表決權委托的方式擁有尚緯股份1.46億股對應的表決權，占上市公司目前總股本的23.42%；由此，李廣勝在尚緯股份擁有表決權的股份數量合計為2.33億股，占公司目前總股本的37.53%，李廣勝仍為該上市公司控股股股東、實(shí)控人。

    曾臨危受命掌大局

    據尚緯股份最新公告披露，因董事長(cháng)李廣勝暫不能正常履職，經(jīng)上市公司半數以上董事推舉，在李廣勝不能正常履行董事長(cháng)職務(wù)期間，暫由尚緯股份董事方永代為履行董事長(cháng)職責。

    尚緯股份進(jìn)一步指出，上市公司已針對相關(guān)事項做了妥善安排，目前公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不受影響，各項工作有序開(kāi)展。尚緯股份董事會(huì )及管理層將加強經(jīng)營(yíng)管理，確保上市公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常進(jìn)行，并將繼續關(guān)注上述事項進(jìn)展情況，并嚴格按照有關(guān)法律、法規的規定要求，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

    資料顯示，明星電纜成立于2003年7月，由年僅28歲李廣元創(chuàng )立，成立第一年產(chǎn)值就達到2億元。五年多以后，明星電纜產(chǎn)值增長(cháng)到超過(guò)20億元，2012年該公司登陸上交所，成為電纜行業(yè)一顆“明星”。

    但上市僅一年后，李廣元便卷入郭永祥案。2013年10月，明星電纜董事會(huì )決定，免去李廣元的第二屆董事會(huì )董事、董事長(cháng)及董事會(huì )專(zhuān)業(yè)委員會(huì )委員職務(wù)。受上述案件波及，明星電纜業(yè)績(jì)急轉直下，多條銷(xiāo)售渠道被迫中斷。2013年，明星電纜的凈利潤由2012年的8300萬(wàn)元減少至647萬(wàn)元；2014年，該公司凈利潤由盈轉虧，虧損6920萬(wàn)元。

    在此背景之下，李廣元之兄李廣勝臨危受命，李廣元分兩次轉讓公司10%股權給李廣勝，并將15%股東權利委托給他代為行使。2015年7月，李廣勝進(jìn)入明星電纜董事會(huì )并成功當選為董事長(cháng)，明星電纜正式進(jìn)入李廣勝時(shí)代。

    上述股權轉讓前，明星電纜實(shí)控人為李廣元，持有該公司股票2.5億股，占比47.98%。根據2018年6月29日公告披露，6月20日，李廣元已分別與李廣勝、盛業(yè)武簽署《股權轉讓協(xié)議》，清倉退出讓渡明星電纜實(shí)際控制人之位，李廣勝成為新實(shí)控人。上述股權轉讓價(jià)格均為5.22元/股，李廣勝及盛業(yè)武將分別支付5.43億元和7.6億元，股權交易總價(jià)達到13億元。

    在李廣勝的治理下，明星電纜2015年度同比扭虧為盈，實(shí)現330.28萬(wàn)元的凈利潤。2018年11月，明星電纜開(kāi)始積極發(fā)力資本市場(chǎng)，欲重塑上市公司形象，并將上市公司更名為“尚緯股份”。2017年~2019年期間，尚緯股份營(yíng)業(yè)收入分別為9.14億元、15.75億元和20.34億元，凈利潤分別達到1688.32萬(wàn)元、5797.68萬(wàn)元和1.04億元。

    李廣勝曾指出，公司更名旨在推動(dòng)品牌升級戰略，到2022年尚緯股份將實(shí)現銷(xiāo)售收入100億元，跨入百億企業(yè)。與此同時(shí)，尚緯股份員工綜合收入要實(shí)現翻一番，成為“國內領(lǐng)先、國際一流”的電纜企業(yè)，向特種電纜行業(yè)的領(lǐng)軍者的目標前行。

    操縱市場(chǎng)屢見(jiàn)不鮮

    在A(yíng)股市場(chǎng)中，尚緯股份李廣勝并非孤例，涉嫌操縱證券市場(chǎng)的情況屢見(jiàn)不鮮。

    最近的就有2022年3月11日晚間，昇興股份發(fā)布公告，因涉嫌證券市場(chǎng)操縱，該上市公司實(shí)控人之一、董事長(cháng)林永賢收到證監會(huì )立案告知書(shū)。

    據公開(kāi)資料顯示，林永賢于1961年出生（現年61歲），中國包裝聯(lián)合會(huì )金屬容器委員會(huì )第七屆委員會(huì )副主任委員、福州市外商投資企業(yè)協(xié)會(huì )第六屆理事會(huì )副會(huì )長(cháng)。2007年10月至2010年9月。林永賢歷任昇興（福建）集團有限公司總經(jīng)理、董事長(cháng)。自2010年9月至今，林永賢任昇興股份董事長(cháng)、法定代表人等職務(wù)。

    需要指出的是，2021年11月10日至11月30日期間，在無(wú)明顯何利好消息的背景下，昇興股份的股價(jià)突然連續放量拉升，15個(gè)交易日股價(jià)漲幅達到53.26%，累計成交額達到45.8億元。不過(guò)彼時(shí)，昇興股份明確表示，此次立案系針對林永賢涉及上述事項進(jìn)行的專(zhuān)項調查，與該上市公司無(wú)關(guān)，不會(huì )對公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響。

    2020年8月7日，嘉化能源發(fā)布公告，因實(shí)控人、董事長(cháng)管建忠涉嫌操縱證券市場(chǎng)，中國證監會(huì )決定對其立案調查；2020年10月29日晚間，卓翼科技公告，從寧波市公安局獲悉，公司實(shí)控人夏傳武因涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪，于2020年10月28日被寧波市公安局執行逮捕，相關(guān)事項尚待公安機關(guān)進(jìn)一步調查。2021年3月，因子公司計提減值3.5億元至4億元，卓翼科技大幅下修2020年度業(yè)績(jì)，由此前預計虧損1.35億元~1.7億元，修正為預計2020年凈利潤虧損5.2億元~6.2億元。

    2020年10月，*ST中潛因涉嫌信息披露違法違規，證監會(huì )決定對該公司立案調查；同年12月，因涉嫌操縱證券市場(chǎng)，證監會(huì )對*ST中潛實(shí)控人仰智慧進(jìn)行立案調查；與此同時(shí)，仰智慧宣布因辭去*ST中潛董事兼總經(jīng)理等一切上市公司職務(wù)。

    半年后（2021年5月），*ST中潛收到廣東證監局出具的《行政處罰事先告知書(shū)》。廣東證監局認為，公司2019年年度報告因虛增營(yíng)業(yè)利潤存在虛假記載、未按規定披露日常經(jīng)營(yíng)性關(guān)聯(lián)交易等行為，涉嫌違反《證券法》相關(guān)規定；擬對中潛股份責令改正，給予警告，并處以350萬(wàn)元罰款。對張順、仰智慧給予警告，并分別處以200萬(wàn)元罰款。

    2021年6月6日，三圣股份也收到了控股股東、實(shí)控人潘先文家屬通知，潘先文因涉嫌操縱證券市場(chǎng)，被重慶市公安局采取刑事拘留強制措施。2021年，*ST金洲、漢森制藥分別于9月和10月發(fā)布公告，金洲實(shí)控人朱要文、漢森實(shí)控人劉令安，因其涉嫌證券市場(chǎng)操縱，證監會(huì )決定對其立案。

    監管層嚴厲打擊

    操縱證券市場(chǎng)，也是監管部門(mén)嚴厲打擊的違法犯罪行為。

    2021年9月24日，證監會(huì )發(fā)布了三起市場(chǎng)操縱案的重大進(jìn)展，涉嫌操縱“南嶺民爆”、“今創(chuàng )集團”、“昊志機電”股票價(jià)格的相關(guān)人員已被抓捕歸案，其中就包括了爆料中源家居涉嫌操縱股價(jià)的葉飛。證監會(huì )新聞發(fā)言人高莉表示，此次查辦的市場(chǎng)操縱案件反映了操縱團伙與配資中介、市場(chǎng)掮客、股市“黑嘴”等相互勾結的灰黑利益鏈條，是近年來(lái)證監會(huì )“零容忍”打擊的重點(diǎn)違法類(lèi)型。

    2021年9月27日晚間，今創(chuàng )集團公告，該公司收到董事、總經(jīng)理戈耀紅和董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監胡麗敏的通知，上述兩位高管均收到中國證監會(huì )的《立案告知書(shū)》，因涉嫌證券市場(chǎng)操縱，證監會(huì )決定對二人立案。

    去年5月，因牽涉葉飛舉報“偽市值管理”一事，昊志機電成為各界關(guān)注的焦點(diǎn)。隨后，深交所立即對昊志機電下發(fā)關(guān)注函，要求就市值管理、坐莊賴(lài)賬等情況核查。

    此后，同年9月24日湯秀清900萬(wàn)股昊志機電股份被凍結，9月26日證監會(huì )決定對其立案調查；12月28日晚間，昊志機電再發(fā)布公告，公司控股股東、實(shí)控人、副董事長(cháng)、總經(jīng)理湯秀清和公司董事、副總經(jīng)理、董事會(huì )秘書(shū)、財務(wù)總監肖泳林因涉嫌操縱證券、期貨市場(chǎng)罪被金華市公安局指定居所監視居住。2022年1月22日和2月16日晚間，昊志機電分別發(fā)公告稱(chēng)，肖泳林和湯秀清收到了金華市公安局出具的《取保候審決定書(shū)》，決定對兩人取保候審。

    鏟除A股市場(chǎng)操縱毒瘤、消除市場(chǎng)殘存的“坐莊”惡習，在出具罰單和警示函的同時(shí)，監管層早已多次表態(tài)，從嚴從重從快打擊市場(chǎng)操縱等惡性違法違規行為。

    此前，證監會(huì )副主席李超曾公開(kāi)表示，將持續完善資本市場(chǎng)法治基礎，從嚴從重從快打擊欺詐發(fā)行、財務(wù)造假以及以市值管理之名行市場(chǎng)操縱之實(shí)等惡性違法違規行為，讓做壞事之人付出沉痛代價(jià)。

    的確，有的人已經(jīng)付出了代價(jià)。2019年5月，愷英網(wǎng)絡(luò )控股股東、實(shí)控人王悅因涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪，被上海市公安局刑事拘留。2020年12月25日，愷英網(wǎng)絡(luò )公告透露該事件的落地，據上海市第一中級人民法院判決如下：被告人王悅犯操縱證券市場(chǎng)罪，判處有期徒刑5年6個(gè)月，并處罰金人民幣1000萬(wàn)元。