首批29家證券公司“白名單” 來(lái)了：21家為上市券商，可申請創(chuàng )新試點(diǎn)類(lèi)業(yè)務(wù)，可走簡(jiǎn)化流程

    本報訊 為貫徹落實(shí)國務(wù)院深化“放管服”改革工作要求，壓實(shí)證券公司內控合規主體責任，集中使用有限的監管資源，提高機構監管有效性，推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，證監會(huì )公布首批證券公司“白名單”。首批當中有29家券商，其中有上市券商21家。

    近年來(lái)，證券行業(yè)持續推進(jìn)落實(shí)全員合規和全面風(fēng)險管理要求，合規和風(fēng)險管理體系逐步健全。按照“分類(lèi)監管、放管結合”的思路，證監會(huì )對公司治理、合規風(fēng)控有效的證券公司實(shí)行“白名單”制度，對納入白名單的證券公司取消部分監管意見(jiàn)書(shū)要求，同時(shí)對確有必要保留的監管意見(jiàn)書(shū)，簡(jiǎn)化工作流程，從事前把關(guān)轉為事中事后從嚴監督檢查。

    具體來(lái)說(shuō)：一是能減則減。對納入白名單的證券公司，取消發(fā)行永續次級債和為境外子公司發(fā)債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監管意見(jiàn)書(shū)要求。二是能簡(jiǎn)則簡(jiǎn)。簡(jiǎn)化部分監管意見(jiàn)書(shū)出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機構、滬深交易所意見(jiàn)，確認符合法定條件后直接出具監管意見(jiàn)書(shū)。三是創(chuàng )新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng )新試點(diǎn)類(lèi)業(yè)務(wù)申請。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續按照現有規則及流程申請創(chuàng )新業(yè)務(wù)監管意見(jiàn)書(shū)。四是未納入白名單的證券公司不適用監管意見(jiàn)書(shū)減免或簡(jiǎn)化程序，繼續按現有流程申請各類(lèi)監管意見(jiàn)書(shū)。

    按照“申報即承諾，承諾即有責”的要求，前期證券公司對照“白名單”制度標準向監管部門(mén)提出申請，對申報材料真實(shí)、準確、完整作出承諾。經(jīng)證監局初評、會(huì )內相關(guān)部門(mén)復核、行業(yè)內公示征求意見(jiàn)，最終確定將首批29家證券公司納入“白名單”。監管部門(mén)將對報送材料進(jìn)行抽查、檢查，若發(fā)現公司存在申報材料錯報、漏報、瞞報的，將堅持穿透式監管、全鏈條問(wèn)責，依法從嚴對公司及責任人采取監管措施。

    后續，證監會(huì )將根據證券公司合規風(fēng)控情況對“白名單”持續動(dòng)態(tài)調整，逐月在證監會(huì )官網(wǎng)機構部欄目下公布名單，將符合條件的公司及時(shí)納入，不符合條件的公司及時(shí)調出。為切實(shí)增加“白名單”公司的獲得感，證監會(huì )將在總結評估監管意見(jiàn)書(shū)實(shí)行“白名單”管理的基礎上，逐步將更多的監管事項納入“白名單”管理，將有限的監管資源集中到重點(diǎn)領(lǐng)域，進(jìn)一步提升監管有效性，切實(shí)推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。（記者/周尚伃）

（編輯 才山丹）