為博眼球竟造謠 券商前分析師遭公安機關(guān)處罰

    作為準公眾人物，券商分析師在公開(kāi)場(chǎng)合需謹言慎行，愛(ài)惜自身聲譽(yù)。

    近日，一名券商分析師在小區業(yè)主微信群內發(fā)表對南京銀行的“風(fēng)險判斷”，迅速引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。7月3日，經(jīng)公安機關(guān)查明，上述分析師相關(guān)言論為虛假信息，南京警方對其給予治安管理處罰。該分析師的供職券商，在7月1日當天已對他進(jìn)行合規問(wèn)責，并解除勞動(dòng)合同。

    有業(yè)內人士向證券時(shí)報記者表示，上述案例教訓深刻，有的分析師為樹(shù)立行業(yè)影響力、吸引市場(chǎng)眼球，易沖動(dòng)發(fā)表夸張言論，甚至不實(shí)信息，這給市場(chǎng)帶來(lái)了不良影響。券商分析師樹(shù)立自己的品牌，還需要依靠自己的研究真本事。

    分析師

    在網(wǎng)上發(fā)布虛假信息

    7月1日，有關(guān)“西部證券通信首席分析師傅某某對南京銀行的風(fēng)險判斷”聊天記錄在社交媒體上快速發(fā)酵。

    南京銀行當天聲明，相關(guān)信息為惡意造謠，公司已經(jīng)向公安機關(guān)報案并將依法追究相關(guān)主體的法律責任。南京銀行還表示，目前公司經(jīng)營(yíng)管理一切正常，經(jīng)營(yíng)發(fā)展良好。

    當晚，西部證券向證券時(shí)報記者回應時(shí)表示，公司關(guān)注到包含公司研發(fā)中心試用期員工傅某某在某團購微信群聊天記錄在網(wǎng)絡(luò )上傳播，公司隨即對該員工進(jìn)行了合規問(wèn)詢(xún)和調查。經(jīng)查，該員工于6月30日晚上18：00～18：50，在團購微信群里轉發(fā)涉及南京銀行的網(wǎng)絡(luò )信息并存在不實(shí)言論，該員工并非銀行行業(yè)研究員，公司未授權其對銀行業(yè)進(jìn)行研究。

    西部證券明確稱(chēng)，目前公司已對該員工進(jìn)行合規問(wèn)責，終止了傅某某的試用期，同時(shí)解除公司與他在2022年2月18日簽訂的勞動(dòng)合同。

    兩天后（7月3日），南京警方對此通報，經(jīng)查明，6月30日18時(shí)許，網(wǎng)民傅某某，出于博眼球的目的，在小區業(yè)主微信群內發(fā)布自己編造的有關(guān)南京銀行的虛假信息造成不良影響。事發(fā)后，傅某某主動(dòng)采取消除影響的措施并認錯悔過(guò)。公安機關(guān)已依法對其給予治安管理處罰。

    業(yè)內人士提醒：

    新人分析師應謹言慎行

    業(yè)內人士表示，賣(mài)方分析師向來(lái)以樹(shù)立個(gè)人品牌為重，但要想建立行業(yè)地位，需要扎實(shí)的基本功，并非各類(lèi)奪人眼球的觀(guān)點(diǎn)。

    公開(kāi)資料顯示，傅某某是賣(mài)方研究領(lǐng)域的“新人”，賣(mài)方從業(yè)經(jīng)歷不足2年，且尚未獲取分析師執業(yè)資格。他于2020年8月加入民生證券，任通信行業(yè)首席分析師，2021年11月離職。今年2月，傅某某入職西部證券，為通信首席分析師。

    多名券商銀行業(yè)分析師表示，傅某某對南京銀行發(fā)表的言論，十分不專(zhuān)業(yè)。

    華北一家小型券商研究所所長(cháng)在接受證券時(shí)報記者采訪(fǎng)時(shí)表示，新人分析師登上賣(mài)方舞臺受到市場(chǎng)關(guān)注本是一件好事，但新人要謹言慎行，提高合規風(fēng)險意識。

    他說(shuō)，從過(guò)往監管處罰案例來(lái)看，有些新人分析師容易沖動(dòng)，可能會(huì )得出夸張的研究結論，在市場(chǎng)上造成不好影響。“我們研究所對新人的管理，主要體現在，第一加強培訓，知道合規邊界；第二盡量讓老人多帶新人，既要讓新人了解研究邏輯框架，也要知道如何對外打交道，什么該說(shuō)什么不該說(shuō)。”

    2020年中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對《發(fā)布證券研究報告執業(yè)規范》、《證券分析師執業(yè)行為準則》進(jìn)行了修訂。其中提到，加強對分析師發(fā)表言論、使用自媒體和客戶(hù)服務(wù)的管理，規范分析師執業(yè)行為。

    中證協(xié)要求，經(jīng)營(yíng)機構應當對證券分析師服務(wù)客戶(hù)的方式、內容、渠道進(jìn)行統一規范管理，建立證券分析師向客戶(hù)發(fā)布信息和言論的事前報備程序，定期安排合規審核人員進(jìn)入證券分析師開(kāi)展客戶(hù)服務(wù)的聊天群等，對其發(fā)布的內容進(jìn)行抽查。證券分析師應向公司備案其使用的與提供證券研究報告服務(wù)有關(guān)的聊天群等，并報備與業(yè)務(wù)有關(guān)的發(fā)布內容。