堅守創(chuàng )業(yè)板定位 研究推進(jìn)未盈利企業(yè)上市制度

    2020年以來(lái)，深交所經(jīng)理層給出一份令市場(chǎng)滿(mǎn)意的答卷。

    2020年8月24日創(chuàng )業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制成功落地以來(lái)，市場(chǎng)總體運行平穩，主要制度規則和技術(shù)系統運行順暢。截至2021年4月30日，共受理564家IPO、309家再融資、19家重大資產(chǎn)重組申請，已有140家IPO、222家再融資、7家重大資產(chǎn)重組注冊生效，118家公司成功上市，募集資金1052億元，市場(chǎng)各方改革獲得感顯著(zhù)增強。

    2021年4月6日，深交所主板與中小板合并順利實(shí)施、平穩落地，深市主板恢復發(fā)行上市功能，深交所市場(chǎng)板塊改革取得重大進(jìn)展。

    2020年以來(lái)，深市新增上市公司231家，首發(fā)融資額1744億元，再融資512家，融資額5868億元，累計股票融資額7612億元，完成重大資產(chǎn)重組92家，交易金額3708億元；發(fā)行固定收益產(chǎn)品1780只，融資規模2.5萬(wàn)億元。截至2021年4月30日，深市共有上市公司2423家，市值34.6萬(wàn)億元，掛牌固定收益產(chǎn)品8265只，托管面值2.7萬(wàn)億元，掛牌基金453只，市值2728億元。直接融資功能有效發(fā)揮，市場(chǎng)建設取得新進(jìn)展。

    近日發(fā)布的深交所總經(jīng)理工作報告提出，大力改革創(chuàng )新，奮力建設優(yōu)質(zhì)創(chuàng )新資本中心和世界一流交易所，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能，更好服務(wù)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，助力新發(fā)展格局“邁好第一步，見(jiàn)到新氣象”。

    一是全力維護創(chuàng )業(yè)板注冊制高質(zhì)量運行。堅守創(chuàng )業(yè)板定位，研究推進(jìn)未盈利企業(yè)上市制度，做好試點(diǎn)總結評估和改進(jìn)優(yōu)化，為穩步推進(jìn)全市場(chǎng)注冊制改革積極創(chuàng )造條件。充分發(fā)揮深市主板和創(chuàng )業(yè)板差異化發(fā)展優(yōu)勢，提升制度包容性和適應性，支持更多優(yōu)質(zhì)公司上市發(fā)展。

    二是扎實(shí)推進(jìn)優(yōu)質(zhì)創(chuàng )新資本中心和世界一流交易所建設。制定實(shí)施新的戰略發(fā)展規劃，實(shí)現短、中、長(cháng)期發(fā)展目標的有機銜接，塑造包容高效的創(chuàng )新支持市場(chǎng)體系，創(chuàng )新友好型的市場(chǎng)服務(wù)體系，高水平的創(chuàng )新資本循環(huán)制度，具有創(chuàng )新市場(chǎng)特色的全球資產(chǎn)配置平臺，精準有效的自律監管體系，全面有效的風(fēng)險防控體系，制度型系統性的高水平雙向開(kāi)放體系，國際領(lǐng)先的數字化體系，科學(xué)高效的交易所治理體系。

    三是大力優(yōu)化產(chǎn)品結構。持續提升直接融資功能，科學(xué)合理保持IPO、再融資常態(tài)化，穩步推進(jìn)創(chuàng )新企業(yè)境內發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)，積極推進(jìn)大灣區債券平臺建設，有序擴大知識產(chǎn)權證券化產(chǎn)品覆蓋面，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展。扎實(shí)推進(jìn)基礎設施公募REITs試點(diǎn)，推動(dòng)完善相關(guān)配套政策，打造深市REITs特色板塊。加大權益類(lèi)基金產(chǎn)品供給與服務(wù)創(chuàng )新力度，做大做強核心ETF產(chǎn)品。豐富風(fēng)險管理工具，提升深市標桿指數影響力。

    四是持續提升一線(xiàn)監管質(zhì)效。優(yōu)化上市公司監管規則體系，完善事中事后監管機制安排，著(zhù)力提高上市公司監管質(zhì)效。深入推進(jìn)上市公司治理專(zhuān)項行動(dòng)，圍繞重點(diǎn)問(wèn)題推動(dòng)自查自糾、強化現場(chǎng)督導。嚴格退市監管，拓展多元退出渠道，健全優(yōu)勝劣汰的良性循環(huán)機制。強化信息共享和監管協(xié)作，精準監管異常交易和違法違規行為。強化科技監管賦能，加快推進(jìn)科技和業(yè)務(wù)深度融合。

    五是堅決守住市場(chǎng)安全運行底線(xiàn)。堅持穩字當頭、穩中求進(jìn)，充分評估改革發(fā)展、市場(chǎng)運行中的風(fēng)險因素，提升風(fēng)險監測、預警、應對能力。加快統一風(fēng)險管理平臺建設，加強宏觀(guān)形勢跟蹤研判。穩妥處置債券違約風(fēng)險，分類(lèi)處置上市公司風(fēng)險。慎終如始抓好疫情防控。

    六是全面提升內部管理運營(yíng)水平。穩步推進(jìn)交易所治理體系建設，構建科學(xué)規范、運行高效的運營(yíng)管理體系。堅持正確用人導向，打造忠誠干凈擔當的高素質(zhì)專(zhuān)業(yè)化人才隊伍。嚴格落實(shí)中央八項規定精神及其實(shí)施細則，強化保密安全和工作紀律約束。扎實(shí)開(kāi)展黨史學(xué)習教育，加強文化價(jià)值體系建設。