全國券商迎來(lái)一項大考！中證協(xié)：存在這些情形將直接評為D類(lèi)

    中國證券報記者獨家獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )6月1日啟動(dòng)2020年度證券公司文化建設實(shí)踐評估工作。

    在中證協(xié)下發(fā)的《關(guān)于啟動(dòng)2020年度證券公司文化建設實(shí)踐評估工作的通知》中，具體評估指標包括基礎評估指標、加分事項、扣分事項三個(gè)方面，評估結果由高至低分為A、B、C、D四類(lèi)等級。

    評估指標包括三個(gè)方面

    本次評估的周期為2020年1月1日至12月31日。

    評估口徑方面，中證協(xié)表示，母公司應當歸總子公司相關(guān)情況并進(jìn)行統一報送，子公司包括投行子公司、資管子公司及投資咨詢(xún)子公司。

    評估指標包括三個(gè)方面：一是基礎評估指標，包括證券公司文化理念、制度建設、組織保障、文化宣導四大項、25個(gè)細分項?；A評估設定基準分為6分，證券公司文化建設情況不完全符合評估指標要求和/或證明材料缺失、不完整或不能證明相關(guān)評估指標的，自評時(shí)按對應的基礎評估指標或證明材料每項扣0.1分。

    二是加分事項，包括證券公司文化建設保障措施及建設成效、推動(dòng)行業(yè)文化建設兩個(gè)方面。券商按要求提供證明材料且能夠充分證明加分事項的，方可加分。

    三是扣分事項，券商存在未按時(shí)完成文化建設評估自評、未如實(shí)提供有關(guān)信息和資料、未公示文化建設相關(guān)文件及年度報告、道德標兵推薦展示工作組織不力、無(wú)故拒絕參與協(xié)會(huì )文化建設專(zhuān)項工作或薪酬激勵過(guò)于激進(jìn)的，予以扣分。

    存在這些情形不得被評為A類(lèi)

    關(guān)于評估結果，中證協(xié)表示，文化實(shí)踐評估得分=基礎評估基準分-基礎評估扣分總分值+加分事項總分值-扣分事項總分值。

    值得注意的是，中證協(xié)明確指出，存在以下情形的券商不得被評為A類(lèi)：

    （1）證券公司或工作人員在展業(yè)過(guò)程中，存在不正當競爭、故意擾亂正常市場(chǎng)秩序等行為，被監管部門(mén)或行業(yè)自律組織通報的；

    （2）證券公司因文化建設存在問(wèn)題或缺陷，被監管部門(mén)或行業(yè)自律組織要求整改，公司未按要求完成整改并提交整改報告的。

    存在以下情形的券商直接被評為D類(lèi)，包括：拒絕或阻礙文化建設實(shí)踐評估；評估中存在隱瞞重大事實(shí)、提供虛假材料、誤導性陳述、重大遺漏等情形的；公司治理機制存在重大缺陷或失靈，反映出證券公司文化建設存在重大問(wèn)題或缺陷的；公司發(fā)生重大違法違規或風(fēng)險事件，反映出證券公司文化建設存在重大問(wèn)題或缺陷的。

    由監管部門(mén)最終確定不能被評為A類(lèi)和直接降為D類(lèi)的公司。

    中證協(xié)表示，本次評估等級比例設置為A類(lèi)10%，B類(lèi)20%，其余為C類(lèi)、D類(lèi)。

    記者發(fā)現，文化建設實(shí)踐評估結果將和證券公司分類(lèi)評級掛鉤。中證協(xié)在《通知》中表示，協(xié)會(huì )將根據證券公司文化建設實(shí)踐評估結果，提出證券公司分類(lèi)監管評價(jià)企業(yè)文化建設情況專(zhuān)項加分建議并報送證監會(huì )機構部。