券業(yè)版個(gè)人征信系統將上線(xiàn) 35萬(wàn)從業(yè)人員納入線(xiàn)上監管

    記錄證券業(yè)從業(yè)人員個(gè)人職業(yè)生涯大事的系統有望“上線(xiàn)”。

    證券時(shí)報記者獨家獲悉，近日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )起草了《證券行業(yè)執業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法（審議稿）》（下稱(chēng)《執業(yè)聲譽(yù)管理》），在履行相應程序后將正式發(fā)布。

    根據《執業(yè)聲譽(yù)管理》，所有證券業(yè)從業(yè)人員的基本信息、獎勵信息、違法失信信息、其他正面信息（在文化建設中表現突出；積極履行社會(huì )責任等）、其他負面信息（與證券業(yè)務(wù)有關(guān)且違法違規，涉及降級降職、免職撤職、解除勞動(dòng)合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開(kāi)除等內部處分處理決定；黨內警告等）都將被系統記錄。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )數據顯示，目前證券業(yè)從業(yè)人員約35萬(wàn)人。

    據了解，此舉是為了進(jìn)一步建立健全證券行業(yè)執業(yè)聲譽(yù)管理機制，加強對行業(yè)主體的自律約束、聲譽(yù)約束，充分發(fā)揮市場(chǎng)化約束機制作用。

    “有了這個(gè)‘征信系統’，只要是同行跳槽過(guò)來(lái)的，招聘時(shí)查一下就知道這個(gè)人的過(guò)往表現了。”某行業(yè)人士向證券時(shí)報記者表示。

    獎懲信息均記錄在案

    根據《執業(yè)聲譽(yù)管理》，執業(yè)聲譽(yù)信息包括基本信息、誠信信息、其他執業(yè)聲譽(yù)信息等。

    所謂基本信息，對于從業(yè)者個(gè)人而言，包括姓名、性別、國籍、證件類(lèi)型、證件號碼，以及所在機構、部門(mén)、職務(wù)、登記類(lèi)別和編號（如有）等。

    誠信信息，則包括表彰獎勵信息和違法失信信息。

    表彰獎勵信息主要包括表彰獎勵名稱(chēng)、作出單位、作出時(shí)間、表彰獎勵類(lèi)別、詳細情況、證明材料等。具體來(lái)看，可以是證監會(huì )、國務(wù)院其他主管部門(mén)等省部級及以上單位和全國性證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織作出的表彰、獎勵、評比決定等。

    違法失信信息則包括證監會(huì )及其派出機構作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和采取的監督管理措施；因違法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被銀行、保險、財政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門(mén)予以的行政處罰；證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的紀律處分措施和法律、行政法規、規章規定的管理措施；拒不履行已達成的證券期貨糾紛調解協(xié)議等。

    此外，違法失信信息還包括因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處的刑罰；以不正當手段干擾證監會(huì )及其派出機構監管執法工作，被予以行政處罰、紀律處分，或者因情節較輕未受到處罰處理，但被紀律檢查或行政監察機構認定的信息；失信被執行人、涉金融嚴重失信人的信息；協(xié)會(huì )作出的自律管理措施等。

    其他執業(yè)聲譽(yù)信息，包括其他正面信息和其他負面信息。

    其他正面信息，具體包括參加協(xié)會(huì )各專(zhuān)業(yè)委員會(huì )工作并且表現突出或者成效顯著(zhù)的；參加協(xié)會(huì )組織的專(zhuān)題研究、報告撰寫(xiě)、教材編寫(xiě)工作并且表現突出或者成效顯著(zhù)的；執業(yè)評價(jià)結果為A級的；在行業(yè)文化建設工作中表現突出或者成效顯著(zhù)的；積極履行社會(huì )責任的；積極參與行業(yè)輿情引導的；券商（公司總部及以上）對其工作人員作出的與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的獎勵、表彰決定等。

    其他負面信息，則包括違反協(xié)會(huì )自律規則但免予采取自律措施的情況；違反對協(xié)會(huì )提交的承諾，或者不配合協(xié)會(huì )調查、檢查；執業(yè)評價(jià)過(guò)程中收集的產(chǎn)生負面影響的非處罰處分信息；違反公序良俗或者損害行業(yè)形象和聲譽(yù)的其他情況；券商對其工作人員作出的，與證券業(yè)務(wù)有關(guān)且違法違規或者違反公司內部規定，涉及降級降職、免職撤職、解除勞動(dòng)合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開(kāi)除等內部處分處理決定；黨員因違反《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》等有關(guān)廉潔紀律規定而受到的黨內警告及以上紀律處分等。

    查詢(xún)部分信息需申請

    據了解，執業(yè)聲譽(yù)信息根據性質(zhì)分為公開(kāi)信息和有限公開(kāi)信息。

    任何機構或個(gè)人都可以通過(guò)協(xié)會(huì )網(wǎng)站查詢(xún)公開(kāi)信息。協(xié)會(huì )作出的紀律處分和書(shū)面自律管理措施決定書(shū)，原則上在協(xié)會(huì )網(wǎng)站誠信信息欄目公開(kāi)。自律管理對象的基本信息，表彰獎勵信息和違法失信信息作出單位及數量，其他正面信息和負面信息類(lèi)型、作出或者認定單位及數量，原則上在協(xié)會(huì )網(wǎng)站信息公示欄目公開(kāi)。

    除公開(kāi)信息之外的執業(yè)聲譽(yù)信息為有限公開(kāi)信息。符合條件的機構或者個(gè)人可以申請查詢(xún)有限公開(kāi)信息。

    券商可以直接查詢(xún)本機構以及本機構工作人員的執業(yè)聲譽(yù)信息。從業(yè)人員可以直接查詢(xún)本人的執業(yè)聲譽(yù)信息。券商擬查詢(xún)其他券商人員執業(yè)聲譽(yù)信息的，應當提交查詢(xún)申請材料。

    協(xié)會(huì )應當保留執業(yè)聲譽(yù)信息查詢(xún)記錄。查詢(xún)記錄包括執業(yè)聲譽(yù)信息的查詢(xún)主體、查詢(xún)對象、查詢(xún)內容、查詢(xún)原因、查詢(xún)用途、查詢(xún)時(shí)間等情況。查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存10年。

    此外，任何單位和個(gè)人不得超出查詢(xún)目的使用、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理執業(yè)聲譽(yù)信息，不得將相關(guān)信息用于非法目的。