北交所緊盯“關(guān)鍵少數”已有5家公司收到9張罰單

    本報記者 孟珂

    作為服務(wù)創(chuàng )新型中小企業(yè)的主陣地，北交所自設立以來(lái)，注重提升上市公司質(zhì)量，在把好入口關(guān)的同時(shí)，強化上市公司監管，緊抓“關(guān)鍵少數”，對違規行為“零容忍”，促進(jìn)上市公司高質(zhì)量發(fā)展。

    據《證券日報》記者梳理，自開(kāi)市以來(lái)截至8月21日，北交所共對5家上市公司及相關(guān)責任主體開(kāi)出9張罰單，其中對4家上市公司出具5張警示函，從處罰原因來(lái)看包括構成敏感期交易違規、信息披露虛假或嚴重誤導性陳述、違規減持、未依法履行其他職責等。

    在紀律處分方面，7月12日，北交所對生物谷及其時(shí)任高管、中介機構及相關(guān)人員給予紀律處分。處分原因包括生物谷及“關(guān)鍵少數”發(fā)生資金占用、信息披露違規、承諾未履行等違規事項；中介機構及相關(guān)人員未有效督促公司建立健全并有效執行信息披露制度，履行信息披露義務(wù)，未及時(shí)發(fā)布風(fēng)險提示公告，出具核查報告存在不真實(shí)、不準確情形。

    北京南山投資創(chuàng )始人周運南在接受《證券日報》記者采訪(fǎng)時(shí)表示，北交所強化上市公司監管，可以督促上市公司、核心股東及高管團隊嚴守不披露虛假信息、不從事內幕交易、不操縱股票價(jià)格、不損害上市公司利益等四條底線(xiàn)，壓實(shí)上市公司主體責任，提高公司治理水平，有效化解市場(chǎng)風(fēng)險，提高上市公司質(zhì)量，助力北交所發(fā)展壯大。

    值得關(guān)注的是，近期北交所采取了一系列提高上市公司實(shí)際控制人、董監高等“關(guān)鍵少數”合規意識的舉措，包括開(kāi)展系列合規培訓，發(fā)揮承諾約束作用，上好“監管第一課”，強化公眾投資者監督等。“管好‘關(guān)鍵少數’就是從源頭抓起、把核心管住、以點(diǎn)帶面，有效提高上市公司的規范運營(yíng)，促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。”周運南表示。

    下一步，北交所將持續強化“關(guān)鍵少數”監管，防范資金占用、違規擔保、內幕交易等情形的發(fā)生，同時(shí)重點(diǎn)關(guān)注“家族化”“一人兼多職”的公司，聚焦重大事項決策程序，防范公司內部控制失效。此外北交所還將加強科技監管，加大對“關(guān)鍵少數”嚴重違規行為的處罰力度。

    談及北交所在監管方面還應如何做，北京利物投資管理有限公司創(chuàng )始人、合伙人常春林在接受《證券日報》記者采訪(fǎng)時(shí)表示，在堅決打擊違法違規行為的同時(shí)，還應堅持監管與服務(wù)并重，以提升上市公司質(zhì)量為主線(xiàn)，壓實(shí)中介機構責任，完善市場(chǎng)退出機制，引導和督促北交所上市公司規范運作，激發(fā)內生動(dòng)力，不斷做大做強。

    “保薦機構以及保薦代表人更加了解上市公司，因此需壓實(shí)中介機構責任，在持續督導期內應做好日常業(yè)務(wù)指導、監管規則解讀等工作，督促上市公司有效執行信息披露制度、持續履行信息披露義務(wù)。”常春林進(jìn)一步表示。