又有3個(gè)賬戶(hù)進(jìn)入黑名單 年內打新受限賬戶(hù)超400個(gè)

    證券時(shí)報記者 劉藝文

    近日，中證協(xié)披露了首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對象黑名單公告（2022年第7號）。公告稱(chēng)，在2022年6月的3個(gè)主板IPO項目網(wǎng)下申購過(guò)程中，有3個(gè)股票配售對象因違反相關(guān)規定而被列入黑名單，限制時(shí)間自2022年8月22日至2023年2月21日。

    證券時(shí)報記者注意到，包括此次發(fā)布的名單在內，截至8月21日，今年以來(lái)中證協(xié)一共發(fā)布了7份首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對象黑名單、5份首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對象限制名單等公告，包括自然人、公司自有賬戶(hù)、券商機構、私募基金產(chǎn)品在內的400多個(gè)賬戶(hù)被限制在一定時(shí)間內參與打新。

    限制打新增多3戶(hù)

    根據《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規范》和《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》規定，為規范首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的詢(xún)價(jià)與申購行為，中證協(xié)決定對3個(gè)違規的股票配售對象進(jìn)行處罰。根據中證協(xié)官網(wǎng)近日披露的信息，在2022年6月的3個(gè)主板IPO項目網(wǎng)下申購過(guò)程中，有3個(gè)股票配售對象存在違反《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規范》第四十五條、四十六條規定的情形，因此被列入黑名單。

    具體來(lái)看，此次被列入黑名單的3個(gè)股票配售對象均來(lái)自自然人賬戶(hù)，分別是余惠華自有資金賬戶(hù)、張序寶自有資金賬戶(hù)、傅林堅自有資金賬戶(hù)，受限制時(shí)間均為半年，開(kāi)始日期和結束日期分別是2022年8月22日、2023年2月21日。

    按照規定，被列入限制名單期間，網(wǎng)下投資者所管理的所有配售對象均不得參與科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板、主板等板塊相關(guān)項目的網(wǎng)下詢(xún)價(jià)及配售；被列入限制名單期限屆滿(mǎn)后，網(wǎng)下投資者擬繼續開(kāi)展新股詢(xún)價(jià)業(yè)務(wù)的，應當重新向協(xié)會(huì )申請注冊。

    證券時(shí)報記者注意到，包括此次公告在內，截至8月21日，今年以來(lái)中證協(xié)一共發(fā)布了7份首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對象黑名單、5份首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對象限制名單、3份首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者限制名單、1份網(wǎng)下投資者異常名單和2份公開(kāi)募集基礎設施證券投資基金配售對象限制名單等公告，包括自然人、公司自有賬戶(hù)、券商機構、私募基金產(chǎn)品在內的400多個(gè)賬戶(hù)被限制在一定時(shí)間內參與打新。

    從可查詢(xún)到的情況來(lái)看，這些賬戶(hù)打新被限的一大重要原因，就在于棄購或部分棄購獲配新股。

    “拉黑”情形有哪些？

    參照相關(guān)規定，此次被暫停打新的賬戶(hù)均違反了《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規范》第四十五條、四十六條規定的情形。

    其中，第四十五條明確，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)時(shí)存在下列情形的，主承銷(xiāo)商應當及時(shí)向協(xié)會(huì )報告：使用他人賬戶(hù)報價(jià)；投資者之間協(xié)商報價(jià)；同一投資者使用多個(gè)賬戶(hù)報價(jià)；網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購；與發(fā)行人或承銷(xiāo)商串通報價(jià)；委托他人報價(jià)；無(wú)真實(shí)申購意圖進(jìn)行人情報價(jià)；故意壓低或抬高價(jià)格；提供有效報價(jià)但未參與申購；不具備定價(jià)能力，或沒(méi)有嚴格履行報價(jià)評估和決策程序、未能審慎報價(jià)；機構投資者未建立估值模型；其他不獨立、不客觀(guān)、不誠信的情形。

    第四十六條明確，網(wǎng)下獲配投資者存在下列情形的，主承銷(xiāo)商應當及時(shí)向協(xié)會(huì )報告：不符合配售資格；未按時(shí)足額繳付認購資金；獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的；協(xié)會(huì )規定的其他情形。

    網(wǎng)下投資者或配售對象首次出現上述規定的情形之一，協(xié)會(huì )將其列入黑名單6個(gè)月；網(wǎng)下投資者或配售對象同時(shí)出現上述規定的兩種至五種情形或出現單種情形累計兩次至五次的，或被證監會(huì )采取行政監管措施的，協(xié)會(huì )將其列入黑名單12個(gè)月。