證監會(huì )發(fā)布7項金融行業(yè)標準 推進(jìn)資本市場(chǎng)信息化建設

    本報訊 11月18日證監會(huì )官網(wǎng)消息，近日，證監會(huì )發(fā)布《證券期貨業(yè)機構內部接口證券交易》《證券業(yè)登記結算核心術(shù)語(yǔ)》《證券期貨業(yè)數據安全管理與保護指引》《證券期貨業(yè)信息技術(shù)服務(wù)連續性管理指南》《場(chǎng)外通用傳輸接口》《證券公司客戶(hù)信息交換規范》《證券經(jīng)營(yíng)機構投資者適當性管理投資者評估數據要求》7項金融行業(yè)標準，自公布之日起施行。

    《證券期貨業(yè)機構內部接口證券交易》金融行業(yè)標準明確了證券期貨業(yè)機構內部證券交易的業(yè)務(wù)消息流程、接口設計原則，以及委托交易應用層消息的接口字段，有利于規范證券交易數據接口，促進(jìn)跨機構、跨系統的證券交易數據共享，降低跨系統的集成開(kāi)發(fā)成本，提升市場(chǎng)規范化水平，有效支撐行業(yè)數字化轉型。

    《證券業(yè)登記結算核心術(shù)語(yǔ)》金融行業(yè)標準界定了37項證券業(yè)登記結算核心術(shù)語(yǔ)，涵蓋登記、清算、交收、賬戶(hù)、存管、托管等多個(gè)領(lǐng)域，促進(jìn)統一行業(yè)對登記結算核心業(yè)務(wù)元素的理解和技術(shù)定義，降低數據共享和技術(shù)系統運營(yíng)成本。

    《證券期貨業(yè)數據安全管理與保護指引》金融行業(yè)標準從數據安全管理基本原則、組織架構、制度、技術(shù)等方面提供指引，規范行業(yè)機構開(kāi)展數據安全管理和保護工作，提升行業(yè)數據安全管理水平，適用于證券期貨業(yè)機構開(kāi)展數據安全管理與保護工作的參考和指引。

    《證券期貨業(yè)信息技術(shù)服務(wù)連續性管理指南》金融行業(yè)標準給出了證券期貨行業(yè)機構開(kāi)展信息技術(shù)服務(wù)連續性管理的基本程序和措施，有利于引導行業(yè)機構正確認識信息技術(shù)服務(wù)連續性的重要性，強化信息技術(shù)服務(wù)連續性管理的組織保障，規范實(shí)施過(guò)程，提升信息技術(shù)服務(wù)連續性管理水平。

    《場(chǎng)外通用傳輸接口》金融行業(yè)標準給出了場(chǎng)外通用傳輸接口技術(shù)內容，并規定通信模式、通信協(xié)議、消息結構等要求，以及詳細描述消息匯總具體內容，有利于市場(chǎng)參與機構快捷、方便地實(shí)現各類(lèi)業(yè)務(wù)系統端到端的數據傳輸，降低數據通信成本，提高行業(yè)數據通信安全水平和通信效率。

    《證券公司客戶(hù)信息交換規范》金融行業(yè)標準基于系統間數據交互實(shí)際應用場(chǎng)景規定了證券公司客戶(hù)信息模型、數據表屬性、數據格式及客戶(hù)信息的交換要求，有利于提高客戶(hù)信息交互規范性與時(shí)效性，提升行業(yè)機構服務(wù)效率與服務(wù)質(zhì)量。

    《證券經(jīng)營(yíng)機構投資者適當性管理投資者評估數據要求》金融行業(yè)標準規定了投資者評估的數據范圍、證券公司內部數據的數據要素、證券公司外部數據的引入原則等內容，適用于證券經(jīng)營(yíng)機構建立規范統一的投資者評估數據體系，為動(dòng)態(tài)評估投資者風(fēng)險承受能力和風(fēng)險偏好提供了數據基礎，以促進(jìn)解決各證券經(jīng)營(yíng)機構在建立投資者評估數據庫開(kāi)展投資者評估時(shí)，數據規范不統一、數據格式不一致、評估維度不完整、評估數據范圍差異大等問(wèn)題。

    證監會(huì )表示，下一步將繼續推進(jìn)資本市場(chǎng)信息化建設，著(zhù)力做好基礎標準制定工作，促進(jìn)行業(yè)數據治理、業(yè)務(wù)服務(wù)等領(lǐng)域標準研制，不斷夯實(shí)科技監管基礎。（吳曉璐 毛藝融）