證監會(huì )發(fā)布《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》 從六方面加強監管

    本報記者 吳曉璐

    見(jiàn)習記者 毛藝融

    據證監會(huì )官網(wǎng)1月13日消息，近日，證監會(huì )發(fā)布《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），自2023年2月28日起施行。

    《辦法》按照“回歸本源、豐富內涵、加強規制、有序發(fā)展、保護客戶(hù)”的思路，從經(jīng)紀業(yè)務(wù)內涵、客戶(hù)行為管理、具體業(yè)務(wù)流程、客戶(hù)權益保護、內控合規管控、行政監管問(wèn)責六個(gè)方面作出規定。

    一是明確經(jīng)紀業(yè)務(wù)內涵。將證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)定義為“開(kāi)展證券交易營(yíng)銷(xiāo)，接受投資者委托開(kāi)立賬戶(hù)、處理交易指令、辦理清算交收等經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)”，從事上述部分或全部業(yè)務(wù)環(huán)節，均屬于開(kāi)展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)；強調經(jīng)紀業(yè)務(wù)屬于證券公司專(zhuān)屬業(yè)務(wù)，未經(jīng)證監會(huì )核準持牌展業(yè)構成違規。

    二是加強客戶(hù)行為管理。要求證券公司嚴格履行客戶(hù)管理職責，切實(shí)做好客戶(hù)身份識別、客戶(hù)適當性管理、賬戶(hù)使用實(shí)名制等工作。

    三是優(yōu)化業(yè)務(wù)管理流程。要求證券公司嚴格落實(shí)交易管理職責，強化事前、事中、事后全流程管控，并加強出租交易單元管理。

    四是保護投資者合法權益。要求證券公司應當將交易傭金與印花稅等其它稅費分開(kāi)列示，保護投資者知情權；為投資者轉戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)提供便利，不得違反規定限制投資者轉戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)。

    五是強化內部合規風(fēng)控。要求證券公司進(jìn)一步加強分支機構管理、人員管理、業(yè)務(wù)管控、信息系統建設等，強化證券公司內部管控責任，防范經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險。

    六是嚴格行政監管問(wèn)責。要求證券公司及相關(guān)人員嚴格落實(shí)監管要求，違反規定的將依法從嚴采取措施?！掇k法》援引《證券法》《證券公司監督管理條例》相關(guān)規定，加強對非法跨境經(jīng)紀業(yè)務(wù)的日常監管，對相關(guān)違法違規行為，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，穩步推進(jìn)整改規范工作。