貴州證監局圍繞服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力開(kāi)展擬上市企業(yè)調研

    為深入貫徹《國務(wù)院關(guān)于加強監管防范風(fēng)險推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》（新“國九條”），近日，貴州證監局會(huì )同貴州省委金融辦、貴陽(yáng)市委金融辦、貴州證券業(yè)協(xié)會(huì )、深交所西部基地、北交所西部基地，組成聯(lián)合調研組，赴轄區擬上市企業(yè)貴州捷盛、威頓晶磷、順康檢測，圍繞利用資本市場(chǎng)服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展等方面開(kāi)展專(zhuān)題走訪(fǎng)調研。

    綜合運用資本市場(chǎng)各類(lèi)工具，發(fā)揮與新質(zhì)生產(chǎn)力“高適配”優(yōu)勢

    各企業(yè)實(shí)際控制人、主要負責人向調研組介紹了企業(yè)歷史沿革、股權結構、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等方面情況，并結合研發(fā)團隊、發(fā)明專(zhuān)利、國產(chǎn)替代、核心技術(shù)、創(chuàng )新發(fā)展等方面，重點(diǎn)介紹了企業(yè)在發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力方面的具體舉措和未來(lái)規劃。貴州捷盛負責人介紹，公司是國家級專(zhuān)精特新重點(diǎn)“小巨人”企業(yè)，擁有獨立專(zhuān)業(yè)的研發(fā)團隊，擁有完全自主的知識產(chǎn)權，主導起草了多個(gè)行業(yè)標準，目前擁有已授權專(zhuān)利44項，其中發(fā)明專(zhuān)利12項，逐步構建了以自主研發(fā)為核心的業(yè)務(wù)體系。威頓晶磷相關(guān)負責人介紹，公司是國家級專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)，致力于電子化學(xué)品的研究和開(kāi)發(fā)，相繼推出了系列摻雜劑及CVD工藝材料，替代了國外進(jìn)口產(chǎn)品，填補了國內空白；在國內半導體行業(yè)，是多種重要基礎性產(chǎn)品的唯一國產(chǎn)化供應商。公司所有產(chǎn)品都擁有自主知識產(chǎn)權，現有發(fā)明專(zhuān)利14項，實(shí)用新型專(zhuān)利3項，有8項發(fā)明專(zhuān)利在實(shí)質(zhì)審查中。未來(lái)，公司將以替代進(jìn)口的高端電子化學(xué)品為方向發(fā)展。順康檢測負責人介紹，公司是省級專(zhuān)精特新企業(yè)，聚焦于工程試驗檢測服務(wù)，主要從事橋梁隧道等各類(lèi)工程項目的試驗檢測、監控、遠程在線(xiàn)健康檢測等方面的檢測及科研工作，目前擁有18項專(zhuān)利，其中發(fā)明專(zhuān)利4項，正在申請專(zhuān)利26項，進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查23項。公司將通過(guò)借助資本市場(chǎng)直接融資功能，全面推進(jìn)檢測中心、研發(fā)中心的升級改造。各擬上市企業(yè)輔導機構保薦代表人、會(huì )計師事務(wù)所和律師事務(wù)所項目負責人介紹了上市申報進(jìn)展、板塊定位、提高申報質(zhì)量具體舉措等方面情況。

    聽(tīng)取各企業(yè)介紹后，調研組“現場(chǎng)辦公”，結合企業(yè)實(shí)際，圍繞申報時(shí)機、板塊選擇、規范重點(diǎn)及下一階段工作推進(jìn)等方面，針對性的提出了務(wù)實(shí)有效的工作建議。調研組強調，近年來(lái)，黨中央、國務(wù)院高度重視資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，習近平總書(shū)記多次作出重要指示，新“國九條”作出系統部署，證監會(huì )制定了《資本市場(chǎng)服務(wù)科技企業(yè)高水平發(fā)展的十六項措施》，從上市融資、并購重組、債券發(fā)行、私募投資等方面，全方位提出支持性舉措，進(jìn)一步優(yōu)化了科技型企業(yè)服務(wù)機制。

    調研組指出，新質(zhì)生產(chǎn)力是具有高科技、高效能、高質(zhì)量特征，符合新發(fā)展理念的先進(jìn)生產(chǎn)力質(zhì)態(tài)。貴州各擬上市企業(yè)，特別是科技型企業(yè)，要結合企業(yè)自身所屬發(fā)展階段、整體規模、產(chǎn)業(yè)特征、經(jīng)營(yíng)模式、技術(shù)優(yōu)勢等實(shí)際出發(fā)，積極主動(dòng)利用好多層次資本市場(chǎng)，突出直接融資具有獨特的風(fēng)險共擔和利益共享機制優(yōu)勢，緊抓政策機遇，綜合運用好“股債基期”各類(lèi)資本市場(chǎng)工具，通過(guò)“資金補充、價(jià)值發(fā)現、團隊激勵”解決科技創(chuàng )新型企業(yè)發(fā)展過(guò)程中普遍面臨的研發(fā)投入、企業(yè)估值、團隊穩定等痛點(diǎn)難點(diǎn)，通過(guò)資本市場(chǎng)引導資源要素聚集，暢通“科技-產(chǎn)業(yè)-資本”良性循環(huán)渠道，賦能企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，將更多資金活水引入貴州新質(zhì)生產(chǎn)力的培育和發(fā)展中。

    “關(guān)鍵少數”樹(shù)立正確“上市觀(guān)”，用心呵護每一粒“金種子”

    調研組強調，“專(zhuān)精特新”企業(yè)不僅是孵化上市公司的“金種子”，更是新質(zhì)生產(chǎn)力建設的重要實(shí)施主體，其自身優(yōu)劣，直接關(guān)系到轄區資本市場(chǎng)未來(lái)發(fā)展。如何把好IPO入口關(guān)，從源頭提升上市公司質(zhì)量，根本在于推動(dòng)企業(yè)及其控股股東、實(shí)際控制人、董監高等“關(guān)鍵少數”要樹(shù)立正確“上市觀(guān)”。5月15日，證監會(huì )發(fā)布實(shí)施《監管規則適用指引—發(fā)行類(lèi)第10號》，要求發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)刊登致投資者的聲明，說(shuō)清上市目的、建立現代企業(yè)制度以及融資必要性等基本情況，督促發(fā)行人牢固樹(shù)立正確“上市觀(guān)”。樹(shù)立正確的“上市觀(guān)”，是企業(yè)行穩致遠、高質(zhì)量發(fā)展的重要基石，各企業(yè)“關(guān)鍵少數”一定要在意識和態(tài)度上做好上市準備，確保自身已經(jīng)具備正確的公眾公司意識和回報投資者意識，確保企業(yè)當前的公司治理水平和規范運作水平已經(jīng)達到上市標準，在信息披露、分紅、減持等方面能夠清晰準確的理解和掌握監管規則要求，真正具備通過(guò)資本市場(chǎng)推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的水平和能力，以現代企業(yè)制度為保障，合理科學(xué)規劃募投項目和融資計劃，重視公司長(cháng)期發(fā)展，用好資本市場(chǎng)平臺，擴大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、做優(yōu)做強，與投資者共享公司成長(cháng)紅利。

    調研組強調，今年3月，證監會(huì )修訂實(shí)施《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導監管規定》，明確建立口碑聲譽(yù)制度。各企業(yè)及其“關(guān)鍵少數”要高度重視和密切關(guān)注市場(chǎng)和公眾對自身的輿論環(huán)境，特別是在違法違規情形、背信失信情況、潛在風(fēng)險、履行社會(huì )責任情況這四項《規定》范疇以外的領(lǐng)域，更應該以身作則、嚴格自律、不背信、不造假、不妄議，避免造成重大聲譽(yù)風(fēng)險隱患。同時(shí)，各企業(yè)要切實(shí)做好風(fēng)險預判，制定切實(shí)可行的應對預案。

    調研組要求，各擬上市企業(yè)和輔導中介機構要清晰認識和準確判斷當前市場(chǎng)形勢，認真學(xué)習貫徹新“國九條”，中介機構要切實(shí)履行好“看門(mén)人”職責，不斷提升執業(yè)質(zhì)量，提高申報質(zhì)量。各方要倍加珍惜自身來(lái)之不易的聲譽(yù)形象和市場(chǎng)地位，用心呵護貴州資本市場(chǎng)每一粒“金種子”，認真看待“申報即擔責”的嚴肅性，以“開(kāi)弓沒(méi)有回頭箭”的覺(jué)悟來(lái)做好申報前的各項準備工作。對“一問(wèn)就撤”“一查就撤”“帶病闖關(guān)”等情形，監管部門(mén)定將一查到底、依法懲處。

    凝聚各方合力，發(fā)揮好資本市場(chǎng)作為加快培育新質(zhì)生產(chǎn)力的重要引擎作用

    調研組指出，各擬上市企業(yè)是貴州培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的重要載體，各方要幫助和引導企業(yè)用足用好貴州“政策高地”“特色產(chǎn)業(yè)”優(yōu)勢，乘勢而上、順勢而為、上下協(xié)調、做優(yōu)做強，持續提升服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展質(zhì)效的水平，發(fā)揮好資本市場(chǎng)作為加快培育新質(zhì)生產(chǎn)力的重要引擎作用，真正將資本力量轉化為促進(jìn)企業(yè)不斷提升發(fā)展質(zhì)量的強大動(dòng)能，賦能貴州經(jīng)濟社會(huì )高質(zhì)量發(fā)展，將企業(yè)自身主營(yíng)業(yè)務(wù)打造成為優(yōu)秀的“貴州名片”，在細分賽道里創(chuàng )造更多優(yōu)秀的“中國名片”。

    下一步，貴州證監局將以本次調研為契機，認真貫徹落實(shí)證監會(huì )各項決策部署，推動(dòng)資本市場(chǎng)“1+N”政策體系在貴州落實(shí)落地、走深走實(shí)，緊緊圍繞服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，進(jìn)一步凝聚各級地方政府、行業(yè)自律組織、各交易所在黔服務(wù)機構等各方合力，持續開(kāi)展一系列資本市場(chǎng)服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展專(zhuān)項工作和專(zhuān)題調研，通過(guò)實(shí)地看、現場(chǎng)聽(tīng)、面對面，實(shí)實(shí)在在了解企業(yè)當前實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況和規范運作情況，特別是傾聽(tīng)企業(yè)在利用資本市場(chǎng)突破關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”方面存在的問(wèn)題和困難，會(huì )同各方給予專(zhuān)業(yè)指導，幫助企業(yè)解決問(wèn)題，發(fā)揮好資本市場(chǎng)功能，服務(wù)好貴州高質(zhì)量發(fā)展大局。