中證協(xié)擬修訂券商文化建設實(shí)踐評估指標

    本報記者周尚伃

    見(jiàn)習記者于宏

    為貫徹落實(shí)政策有關(guān)要求，引導行業(yè)強化黨建引領(lǐng)、提升政治意識、加強廉潔從業(yè)管理、防范奢靡炫富等行業(yè)亂象，進(jìn)一步做好券商文化建設實(shí)踐評估工作，近日，《證券日報》記者從券商處獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中證協(xié)”）擬對《證券公司文化建設實(shí)踐評估指標》進(jìn)行修訂，目前正在向各公司征求意見(jiàn)。

    總體來(lái)看，在2021年6月份開(kāi)展了首次券商文化建設實(shí)踐評估工作后，2022年4月份，中證協(xié)發(fā)布《證券公司文化建設實(shí)踐評估辦法（試行）》，在推動(dòng)形成“合規、誠信、專(zhuān)業(yè)、穩健”的證券行業(yè)文化、建立行業(yè)文化建設激勵約束機制、規范券商文化建設實(shí)踐評估與年度報告編制工作等方面發(fā)揮著(zhù)重要作用。

    評估指標主要分為基礎指標、加分指標和扣分指標?；A指標主要對券商踐行“合規、誠信、專(zhuān)業(yè)、穩健”行業(yè)文化建設核心價(jià)值觀(guān)、公司文化建設實(shí)踐情況等進(jìn)行評估。加分指標主要對券商文化建設取得成效被外部認可等情形進(jìn)行加分?？鄯种笜酥饕獙θ搪鋵?shí)行業(yè)文化建設相關(guān)要求不力、對行業(yè)文化建設實(shí)踐評估工作不重視或者弄虛作假等情形進(jìn)行扣分。

    本次修訂內容主要包括六方面，一是強化黨建和政治引領(lǐng)，二是強化廉潔從業(yè)管理，三是鼓勵券商更好發(fā)揮智庫作用并積極發(fā)聲，四是引導券商防范重大負面事件，五是調降相關(guān)事項的加分權重，六是其他調整事項。

    具體加分指標方面，一是增設一項黨建引領(lǐng)專(zhuān)項指標，對推動(dòng)黨組織不斷健全完善、發(fā)揮基層黨員先鋒模范作用、黨建工作考核等較好的券商予以加分鼓勵。

    二是強化廉潔從業(yè)管理，在“文化理念在人員考核或晉升中起決定性作用”加分指標中強化廉潔從業(yè)考察要求，明確將廉潔從業(yè)作為人員考核與晉升必考察內容的公司方可加分。引導券商在選人用人中注重廉潔從業(yè)管理要求，促進(jìn)從業(yè)人員筑牢廉潔從業(yè)意識。

    三是鼓勵券商更好發(fā)揮智庫作用并積極發(fā)聲，在“發(fā)揮行業(yè)智庫作用”加分指標中增設加分項，明確對券商首席經(jīng)濟學(xué)家積極正面發(fā)聲、穩定市場(chǎng)預期的，予以加分鼓勵。提升首席經(jīng)濟學(xué)家發(fā)揮作用加分項的分值上限，引導券商首席經(jīng)濟學(xué)家積極作為，更好發(fā)揮智庫作用。

    四是在推動(dòng)國際交流方面，考慮外資控股券商的特殊性，增設加分事項。

    同時(shí)，本次修訂對部分原有的加分指標進(jìn)行了強化，例如，在加強理論研究方面，擴大發(fā)表理論研究的期刊范圍，鼓勵券商加強研究。為更好發(fā)揮模范帶頭作用，鼓勵廣大從業(yè)人員加強職業(yè)道德建設，在文化建設工作獲得獎勵或肯定方面，將個(gè)人獲得表彰的情況納入加分。

    此外，本次修訂也對部分加分指標的分值進(jìn)行了壓縮，例如，在服務(wù)行業(yè)專(zhuān)業(yè)能力提升，參與協(xié)會(huì )組織的培訓、評價(jià)測試工作方面，暫定壓縮總分值，細分事項分值上限不變；在宣傳推廣文化建設成果方面，壓縮指標分值。

    值得關(guān)注的是，本次修訂在備受關(guān)注的扣分指標中增設一項關(guān)于券商重大負面事件的專(zhuān)項扣分指標，對于評估年度券商在合規、風(fēng)控、聲譽(yù)、廉潔從業(yè)、職業(yè)道德等方面存在重大負面事件、造成嚴重影響的，予以專(zhuān)項扣分；對發(fā)生奢靡、炫富等聲譽(yù)風(fēng)險事件，造成嚴重影響或存在薪酬激勵不當、管理不嚴的券商從重扣分。