全國股轉公司6月監管115宗違規行為

    記者昨日獲悉，全國股轉公司6月對1宗違規行為給予紀律處分，對114宗違規行為采取自律監管措施。

    對1宗違規行為作出紀律處分涉及的事項為，北京太一云技術(shù)股份有限公司（下稱(chēng)太一云）控股股東、實(shí)際控制人、董事長(cháng)鄧迪，在2020年2月6日至4月30日期間，使用其賬戶(hù)及與其涉嫌關(guān)聯(lián)的賬戶(hù)在參與掛牌公司太一云交易的過(guò)程中，申報價(jià)格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價(jià)，影響太一云股票收盤(pán)價(jià)，股票市值從2.69億元上升至6.68億元。全國股轉公司根據有關(guān)規定，對鄧迪給予公開(kāi)譴責的紀律處分。

    19宗被采取書(shū)面自律監管措施的違規行為包括了信息披露違規、公司治理違規、權益變動(dòng)違規和其他違規等4類(lèi)。

    信息披露違規事項包括，掛牌公司未及時(shí)披露應披露的重大信息；收購人未及時(shí)披露收購報告書(shū)、財務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和法律意見(jiàn)書(shū)；年度報告存在重大會(huì )計差錯；相關(guān)責任主體在股票發(fā)行過(guò)程中與發(fā)行對象簽訂的協(xié)議涉及特殊投資條款，且未配合履行相關(guān)信息披露義務(wù)；相關(guān)責任主體存在股份代持行為；未按時(shí)回復問(wèn)詢(xún)函等。

    公司治理違規事項主要包括，掛牌公司對外提供擔保未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；掛牌公司在披露認購公告前安排發(fā)行對象繳納認購款等事項。權益變動(dòng)違規事項包括，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權益的股份達到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權益的股份每增加或減少達5%的整數倍時(shí)未暫停交易。

    值得注意的是，在其他違規事項方面，全國股轉公司通報了思考投資0.01元報價(jià)事件。全國股轉公司表示，個(gè)別網(wǎng)下投資者參與公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下詢(xún)價(jià)時(shí)，未按照主承銷(xiāo)商要求提交網(wǎng)下投資者資格審核資料，在明知不符合報價(jià)資格的情況下，仍通過(guò)交易系統報出極端低價(jià)0.01元/股，違反了有關(guān)規定，惡意干擾詢(xún)價(jià)過(guò)程。

    全國股轉公司表示，為提升新三板市場(chǎng)運行質(zhì)量和市場(chǎng)主體規范化運作水平，全國股轉公司認真履行一線(xiàn)監管職責，持續強化自律監管，對違規行為堅決采取監管措施，切實(shí)保護投資者合法權益，保障市場(chǎng)健康發(fā)展。