全國股轉公司發(fā)布2020年度主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果 20家券商位列一檔

    本報記者 昌校宇

    1月29日，全國股轉公司發(fā)布了2020年度主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)結果。根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)細則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《評價(jià)細則》），98家主辦券商由高到低分別被評為四檔，其中，第一檔20家、第二檔39家、第三檔19家、第四檔20家。本次評價(jià)是《評價(jià)細則》按照全面深化新三板改革要求修訂后進(jìn)行的首次年度執業(yè)質(zhì)量評價(jià)，評價(jià)結果較為全面客觀(guān)地反映了主辦券商整體執業(yè)質(zhì)量，并初步體現了主辦券商在參與新三板改革過(guò)程中形成的特色化發(fā)展趨勢。

    一是評價(jià)體系較為全面、客觀(guān)。年度執業(yè)質(zhì)量評價(jià)體系由專(zhuān)業(yè)質(zhì)量得分、合規質(zhì)量扣分及專(zhuān)項評價(jià)加分等三部分組成，其結果既能夠體現主辦券商的專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力，又能夠反映其合規運作水平。申萬(wàn)宏源、安信證券、長(cháng)江證券等一批專(zhuān)業(yè)質(zhì)量、合規質(zhì)量均較好的主辦券商持續處于一檔位置。

    二是與新三板改革實(shí)現緊密銜接。2020年是全面深化新三板改革的落地之年，為引導鼓勵主辦券商更好參與改革工作，全國股轉公司于2019年底發(fā)布了2020年度專(zhuān)項評價(jià)指標。專(zhuān)項評價(jià)指標覆蓋推薦貧困地區企業(yè)掛牌家數、推薦公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌公司家數、推薦掛牌同時(shí)進(jìn)入創(chuàng )新層公司家數、發(fā)行產(chǎn)品參與認購公開(kāi)發(fā)行的股票只數等內容，體現了主辦券商履行社會(huì )責任、推動(dòng)業(yè)務(wù)創(chuàng )新、加強業(yè)務(wù)協(xié)同等方面成效。本次評價(jià)結果中，中信建投、國元證券、中信證券等獲得2020年度專(zhuān)項加分。

    三是體現了正向激勵導向性，涌現出一批新三板特色券商。評價(jià)內容中除了過(guò)往年度的合規質(zhì)量外，增加了主辦券商開(kāi)展推薦掛牌、發(fā)行并購、持續督導、做市、經(jīng)紀、綜合等業(yè)務(wù)的分項指標。從評價(jià)結果看，開(kāi)源證券、中泰證券、東吳證券等一批加速新三板業(yè)務(wù)布局的特色化發(fā)展券商在推薦掛牌、發(fā)行并購及持續督導等業(yè)務(wù)中均位居行業(yè)領(lǐng)先水平，評價(jià)檔位結果相比往年上升明顯。

    主辦券商執業(yè)質(zhì)量評價(jià)制度，是全國股轉公司針對主辦券商探索實(shí)行的市場(chǎng)化管理制度。自2016年實(shí)施以來(lái)，全國股轉公司定期發(fā)布評價(jià)結果，對于主辦券商加強橫向比較、強化自我約束，增進(jìn)社會(huì )了解、加強外部監督，促進(jìn)提高執業(yè)質(zhì)量發(fā)揮了重要作用。下一步，全國股轉公司將結合市場(chǎng)改革發(fā)展實(shí)際，不斷豐富評價(jià)指標和維度，完善評價(jià)內容，優(yōu)化評價(jià)方法，進(jìn)一步增強評價(jià)結果的科學(xué)性，引導主辦券商不斷增強規范執業(yè)意識、持續提高服務(wù)中小企業(yè)能力。

（編輯 張偉）