全國股轉公司發(fā)布轉板上市監管指引 規范掛牌公司轉板上市相關(guān)行為

    本報記者 昌校宇

    2月26日，記者從全國股轉公司獲悉，從為落實(shí)《中國證監會(huì )關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司轉板上市的指導意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導意見(jiàn)》）要求，規范申請轉板上市掛牌公司的信息披露及股票停復牌等行為，全國股轉公司制定了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司轉板上市監管指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《監管指引》），于2021年2月26日發(fā)布實(shí)施。

    本次發(fā)布實(shí)施的《監管指引》，進(jìn)一步細化《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》等相關(guān)規則要求，在實(shí)操層面具體明確轉板上市審議事項及披露要求、內幕信息知情人報備核查、股票停復牌及終止掛牌等有關(guān)要求，是關(guān)于掛牌公司轉板上市信息披露和業(yè)務(wù)辦理的細化規定。

    一是細化具體審議事項及披露要求。在審議事項上，掛牌公司需審議轉板上市板塊等事項。在披露時(shí)點(diǎn)上，掛牌公司董事會(huì )、股東大會(huì )就轉板上市相關(guān)事項作出決議時(shí)，向交易所提交轉板上市申請，審核過(guò)程中的關(guān)鍵節點(diǎn)等均為“法定”披露時(shí)點(diǎn)，掛牌公司均應按照《監管指引》等要求履行信息披露義務(wù)。在披露內容上，掛牌公司需對是否符合轉板上市條件等關(guān)鍵內容進(jìn)行充分說(shuō)明，并向投資者充分揭示轉板上市存在不確定性導致的投資風(fēng)險?！侗O管指引》還對掛牌公司自愿披露轉板上市信息提出了要求，包括應基于客觀(guān)事實(shí)，不得誤導投資者等，并要求主辦券商勤勉盡責履行持續督導職責，審慎評估披露此類(lèi)公告的必要性、合理性。

    二是細化明確內幕信息知情人報備核查及處理。進(jìn)一步細化掛牌公司轉板上市的內幕信息知情人報送及核查安排，并區分不同情形明確了處理措施。

    三是銜接股票停復牌及終止掛牌業(yè)務(wù)辦理。對掛牌公司轉板上市的股票停復牌時(shí)點(diǎn)進(jìn)行了進(jìn)一步明確，要求公司股票于提交轉板上市申報材料的次一交易日停牌，若獲轉板上市同意的，銜接股票終止掛牌的辦理安排；若收到交易所不予受理、終止審核或者不同意轉板上市申請相關(guān)文書(shū)的，公司股票應于收到次兩個(gè)交易日復牌。

（編輯 田冬）