新三板掛牌公司 4宗違規行為受紀律處分

    上海證券報記者昨日獲悉，5月，全國股轉公司對4宗違規行為給予紀律處分；對54宗違規行為采取自律監管措施，其中45宗違規行為被采取口頭警示的自律監管措施，9宗違規行為被采取書(shū)面形式的自律監管措施。

    紀律處分情況包括信息披露違規、未及時(shí)履行重大資產(chǎn)重組相關(guān)程序及信息披露義務(wù)，以及未及時(shí)披露股權變動(dòng)，也未履行必要的股票發(fā)行審查及信息披露程序等。

    5月被采取書(shū)面自律監管措施的違規行為包括信息披露違規和公司治理違規兩類(lèi)。

    信息披露違規事項方面，一是掛牌公司未及時(shí)披露應披露的重大信息；二是收購人未及時(shí)披露收購報告書(shū)、財務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和法律意見(jiàn)書(shū)；三是掛牌公司相關(guān)責任主體存在股份代持行為，導致掛牌公司股權不明晰，信息披露不規范；四是掛牌公司進(jìn)行權益分派未在股權登記日前披露權益分派實(shí)施公告。

    公司治理違規事項方面，包括：掛牌公司提供擔保未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；掛牌公司變更募集資金用途，將募集資金用于禁止性用途等。