中國結算發(fā)布新三板掛牌公司轉板上市證券跨市場(chǎng)轉登記業(yè)務(wù)實(shí)施細則

    本報記者 包興安

    7月9日，中國證券登記結算有限責任公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“中國結算”）發(fā)布《中國證券登記結算有限責任公司關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司轉板上市證券跨市場(chǎng)轉登記業(yè)務(wù)實(shí)施細則》（簡(jiǎn)稱(chēng)《細則》），旨在規范全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司轉板至上海證券交易所、深圳證券交易所上市所涉轉板上市證券跨市場(chǎng)轉登記業(yè)務(wù)?！都殑t》自2021年7月9日起實(shí)施。

    《細則》表示，本公司按本細則規定建立投資者滬市證券賬戶(hù)與新三板市場(chǎng)證券賬戶(hù)之間、投資者深市托管單元與新三板市場(chǎng)托管單元之間的對應關(guān)系。轉板至滬市上市的，本公司將轉板上市證券由投資者新三板市場(chǎng)證券賬戶(hù)轉登記至投資者對應的滬市證券賬戶(hù)。轉板至深市上市的，登記轉板上市證券的投資者證券賬戶(hù)原則上不變，本公司將投資者轉板上市證券的新三板市場(chǎng)托管單元變更為對應的深市托管單元。

    《細則》明確，建立對應關(guān)系的滬市證券賬戶(hù)應辦理指定交易且開(kāi)通相關(guān)交易結算手續，深市證券賬戶(hù)應在建立對應關(guān)系的深市托管單元開(kāi)通相關(guān)交易結算手續。

    《細則》表示，投資者應通過(guò)托管其轉板上市證券的證券公司辦理對應關(guān)系確認、滬市證券賬戶(hù)申報等相關(guān)手續。

    《細則》規定，轉板上市證券、孳息存在質(zhì)押、凍結、輪候凍結等情形的，建立對應關(guān)系的滬市證券賬戶(hù)指定交易證券公司、深市托管單元所屬證券公司與轉板上市證券托管證券公司應為同一家公司。存在上述情形的，投資者不得申報更換證券公司。轉板上市證券存在不限制賣(mài)出質(zhì)押、凍結等情形的，在轉板上市證券上市交易前，轉板上市證券托管證券公司應提前做好賣(mài)出資金控制安排，以滿(mǎn)足相關(guān)質(zhì)押協(xié)議、協(xié)助執行文書(shū)要求。

（編輯 孫倩）