零容忍打擊證券違法犯罪 塑造崇法守信資本市場(chǎng)生態(tài)

    從統一執法司法標準到加強執法司法協(xié)作，從推動(dòng)專(zhuān)業(yè)化隊伍建設到辦理一批證券期貨違法犯罪重大案件……設立近一年以來(lái)，最高檢駐證監會(huì )檢察室推進(jìn)督辦一起起重大案件，“嚴”的監管氛圍持續強化。

    專(zhuān)家表示，各部門(mén)扎實(shí)推進(jìn)資本市場(chǎng)執法司法體系建設，包括行政懲戒、民事賠償和刑事處罰在內的立體化追責體系成形，資本市場(chǎng)生態(tài)明顯改善。在進(jìn)一步加強證券執法司法合力預期下，聯(lián)合懲戒證券違法犯罪效力將不斷增強，進(jìn)而更好推動(dòng)塑造崇法守信的資本市場(chǎng)生態(tài)。

    利劍出鞘提升執法威懾

    今年1月至6月全國檢察機關(guān)共起訴各類(lèi)證券犯罪147人，同比上升93.4%；證監會(huì )同期依法向公安機關(guān)移送涉嫌證券期貨犯罪案件60余件、犯罪嫌疑人200余人，并同步抄送最高檢；公安部6月底部署開(kāi)展“百日行動(dòng)”以來(lái)，證券期貨違法犯罪活動(dòng)立案數量及抓獲犯罪嫌疑人數均創(chuàng )新高……有關(guān)部門(mén)最新披露的這組數據，釋放出“零容忍”打擊證券違法犯罪、聯(lián)合懲戒合力效果持續增強的明確信號。

    盤(pán)點(diǎn)提升執法威懾力的具體舉措，一方面，強化大要案件懲治，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，嚴厲打擊欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、違規占用擔保等嚴重影響上市公司質(zhì)量違法行為。“上半年，證監會(huì )稽查系統堅持‘零容忍’工作方針，突出執法重點(diǎn)，提升執法效能，辦理案件400余件，證券市場(chǎng)違法行為多發(fā)高發(fā)勢頭得到有效遏制。”證監會(huì )稽查局副局長(cháng)劉永強表示。

    另一方面，強化機制建設，提升稽查執法能力和水平。具體舉措包括優(yōu)化線(xiàn)索發(fā)現分析處理機制，強化信息披露監管與異常交易監控協(xié)調聯(lián)動(dòng)；加強案件調查工作組織管理，集中力量快速突破重大案件，及時(shí)回應市場(chǎng)關(guān)切，為案件移送公安司法機關(guān)追究刑事法律責任奠定堅實(shí)基礎等。

    “‘零容忍’執法威懾力顯著(zhù)增強，市場(chǎng)違法違規成本過(guò)低的局面已經(jīng)得到根本性改變。”證監會(huì )副主席李超近日表示。最高檢第四檢察廳負責人稱(chēng)，證券期貨犯罪起訴人數同比大幅上升，反映出刑法修正案（十一）在立法層面加大對證券違法犯罪懲治力度的效果逐漸顯現；也反映出相關(guān)部門(mén)以“零容忍”態(tài)勢，依法從嚴懲治證券違法犯罪活動(dòng)，推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域案件辦理。

    立體追責強化嚴監管氛圍

    “零容忍”執法威懾力顯著(zhù)增強，嚴監管氛圍持續強化。

    從證監會(huì )牽頭成立打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)協(xié)調工作小組到最高檢駐證監會(huì )檢察室揭牌，再到北京、上海設立專(zhuān)門(mén)的金融法院，初步形成行政處罰、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的立體追責體制機制……多部門(mén)推動(dòng)形成證券犯罪打擊合力，持續深化證券監管部門(mén)與公安司法機關(guān)工作協(xié)同，“升級版”的中國特色證券執法司法體系開(kāi)始成形，不斷強化嚴監管氛圍。

    “針對資本市場(chǎng)違法違規行為，相關(guān)部門(mén)已布下‘天羅地網(wǎng)’，無(wú)論是證券市場(chǎng)還是銀行間市場(chǎng)，無(wú)論是行政責任、民事責任還是刑事責任，違法主體均無(wú)法逃脫。”上海久誠律師事務(wù)所律師許峰說(shuō)。

    他表示，以康美藥業(yè)財務(wù)造假案為例，因在年報和半年報中存在虛假記載和重大遺漏，證監會(huì )對康美藥業(yè)和21名責任人作出罰款和市場(chǎng)禁入的行政處罰決定；康美藥業(yè)原董事長(cháng)、總經(jīng)理馬興田因操縱證券市場(chǎng)罪、違規披露、不披露重要信息罪以及單位行賄罪數罪并罰，被判處有期徒刑12年；在民事賠償方面，5.2萬(wàn)名投資者獲賠24.59億元，馬興田及5名直接責任人員、正中珠江會(huì )計師事務(wù)所及直接責任人員承擔全部連帶賠償責任，13名相關(guān)責任人員按過(guò)錯程度承擔部分連帶賠償責任。“合力高效打擊證券違法活動(dòng)，不敢違規、不愿違規和不能違規的市場(chǎng)氛圍正在形成。”許峰說(shuō)。

    加強協(xié)同完善體制機制

    專(zhuān)家認為，進(jìn)一步加強證券執法司法合力，全鏈條打擊證券違法犯罪將成為推動(dòng)塑造崇法守信資本市場(chǎng)生態(tài)的重要內容。

    為加強證券執法司法合力，全鏈條打擊證券違法犯罪，最高檢透露，檢察機關(guān)將繼續全面落實(shí)“零容忍”要求，與證券監管機構、司法機關(guān)密切協(xié)作，持續加大對證券犯罪的懲治力度，依法保護投資者權益，為資本市場(chǎng)改革發(fā)展提供有力司法保障。公安部表示，全國公安機關(guān)將繼續深入推進(jìn)夏季治安打擊整治“百日行動(dòng)”，加大證券領(lǐng)域案件偵辦力度，配合做好重大風(fēng)險防范化解工作，護航資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。證監會(huì )指出，將不斷加強與公檢法機關(guān)的工作協(xié)同，依法嚴厲打擊證券違法犯罪活動(dòng)，充分發(fā)揮典型案件的示范教育作用。

    “綜合有關(guān)部門(mén)近期表態(tài)，在完善證券案件偵查體制機制，完善證券案件審判體制機制，加強辦案、審判基地建設，強化地方屬地責任等預期下，證監會(huì )與公安、司法、市場(chǎng)監管等部門(mén)及有關(guān)地方的工作協(xié)同力度將持續增強。”南開(kāi)大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(cháng)田利輝表示。

    中國法學(xué)會(huì )商法學(xué)研究會(huì )副會(huì )長(cháng)顧功耘認為，從嚴打擊證券違法活動(dòng)，加強執法司法體系建設，一些具體操作細則需要補充，比如，最高檢派駐機構的管理體制和職責范圍，部分違法行為的認定規則等。