證監會(huì )：加強監管 督促上市證券公司成為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展“領(lǐng)頭羊”

    本報訊

    4月12日，證監會(huì )就修訂《關(guān)于加強上市證券公司監管的規定》（簡(jiǎn)稱(chēng)《規定》）公開(kāi)征求意見(jiàn)。

    證監會(huì )機構司司長(cháng)申兵表示，這次修訂《規定》是落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于加強監管防范風(fēng)險推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》（簡(jiǎn)稱(chēng)《若干意見(jiàn)》）《關(guān)于加強證券公司和公募基金監管加快推進(jìn)建設一流投資銀行和投資機構的意見(jiàn)（試行）》的具體舉措。

    本次修訂突出目標導向、問(wèn)題導向，從優(yōu)化發(fā)展理念、加強投資者保護、健全內控治理、完善信息披露等方面對《規定》做了修改完善，目的是通過(guò)加強監管，督促上市證券公司成為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”和“排頭兵”。

    據申兵介紹，新規對上市證券公司新的要求主要體現在以下四個(gè)方面：一是人民立場(chǎng)要更鮮明，要求上市證券公司履行好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟、做好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”的職責，強化上市公司姓“公”的意識，把維護各類(lèi)投資者特別是中小投資者合法權益作為重中之重，健全客戶(hù)關(guān)系管理，切實(shí)提升投資者長(cháng)期回報。

    二是發(fā)展理念要更先進(jìn)，要求上市證券公司堅持把功能性放在首要位置，在聚焦主責主業(yè)，端正經(jīng)營(yíng)理念方面做好行業(yè)表率。市場(chǎng)融資應當合理審慎，提高資金使用效率，把有限的資源更好配置在助力科技自立自強、促進(jìn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、服務(wù)居民財富管理等重點(diǎn)領(lǐng)域。

    三是合規風(fēng)控要更嚴格，要求上市證券公司帶頭落實(shí)好全面風(fēng)險管理和全員合規要求，更好發(fā)揮現代企業(yè)治理的有效性，強化內部制衡，完善人員管理，優(yōu)化激勵約束。

    四是信息披露要更透明，要求上市證券公司立足行業(yè)功能定位和風(fēng)險特征，提高信息披露的針對性和有效性，及時(shí)披露凈資本和流動(dòng)性等相關(guān)核心風(fēng)控指標和財務(wù)運營(yíng)狀況，確保公司運作更加透明，財務(wù)報表更加規范，市場(chǎng)約束更加有效。

    談及中長(cháng)期資金入市，申兵表示，證監會(huì )正在會(huì )同相關(guān)主管部門(mén)，研究制定具體工作舉措，加快形成合力，引導各類(lèi)中長(cháng)期資金提高權益投資規模，增強促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩定發(fā)展的影響力，形成中長(cháng)期投資與資本市場(chǎng)的良性互動(dòng)。

    首先是做好自己的事。貫徹《若干意見(jiàn)》強監管防風(fēng)險推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的要求，著(zhù)力優(yōu)化資本市場(chǎng)生態(tài)，完善適配長(cháng)期投資的市場(chǎng)環(huán)境。具體舉措包括，大力提升上市公司質(zhì)量和投資價(jià)值。完善中長(cháng)期資金交易管理要求，支持其以戰略投資者身份參與上市公司定增；鼓勵機構投資者參與上市公司治理，更加關(guān)注長(cháng)期投資價(jià)值，減少短期交易行為。同時(shí)，大力發(fā)展權益類(lèi)公募基金，優(yōu)化產(chǎn)品注冊機制，建立ETF（交易型開(kāi)放式指數基金）快速審批通道，豐富公募基金可投資產(chǎn)類(lèi)別。完善基金管理人分類(lèi)評價(jià)制度，引導基金公司全面提高投資、研究和綜合服務(wù)能力。規范基金公司高管和基金經(jīng)理薪酬制度，更加突出穩定投資者回報的政策取向。

    其次是完善制度機制。創(chuàng )造支持各類(lèi)中長(cháng)期資金入市的政策環(huán)境。主要舉措包括，推動(dòng)各類(lèi)中長(cháng)期資金優(yōu)化長(cháng)周期考核機制，更好地實(shí)現“長(cháng)錢(qián)長(cháng)投”。落實(shí)并完善國有保險公司績(jì)效考核辦法，積極推進(jìn)保險資金長(cháng)期股票投資試點(diǎn)，提高保險資金股票投資的穩定性和投資規模。進(jìn)一步完善全國社會(huì )保障基金、基本養老保險基金股票投資政策。提升企業(yè)年金、個(gè)人養老金投資靈活度等。（記者 吳曉璐）

（編輯 閆立良）