嚴防“偽私募” 守住投資者錢(qián)袋子

    本報兩會(huì )報道組 王思文

    在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的各類(lèi)金融力量中，私募基金行業(yè)的功能日益凸顯。

    今年全國兩會(huì )期間，私募基金行業(yè)受到諸多關(guān)注，全國政協(xié)委員、證監會(huì )市場(chǎng)監管二司一級巡視員劉云峰，全國政協(xié)委員、中信資本董事長(cháng)兼首席執行官張懿宸等為私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展建言獻策。

    當前，私募基金行業(yè)在發(fā)展中尚存一些問(wèn)題和風(fēng)險，例如，一些“偽私募”讓投資者無(wú)法看清投資“暗坑”，從而遭受損失。

    3月6日，十四屆全國人大二次會(huì )議舉行經(jīng)濟主題記者會(huì )。證監會(huì )主席吳清在回答記者提問(wèn)時(shí)表示：“保護投資者特別是中小投資者合法權益是證監會(huì )最重要的中心任務(wù)，可以說(shuō)沒(méi)有之一，這也是資本市場(chǎng)監管政治性、人民性的直接體現。我們將瞪大眼睛，對問(wèn)題機構、問(wèn)題企業(yè)強化早期糾正，對各類(lèi)風(fēng)險及早處置，對各種違法違規行為露頭就打，對重點(diǎn)領(lǐng)域的重大違法行為要重點(diǎn)嚴打。”

    多位受訪(fǎng)業(yè)內人士表示，私募基金行業(yè)“扶優(yōu)限劣”態(tài)勢持續升級，監管部門(mén)加強對違法違規私募機構的管理和處罰。去年11月份，證監會(huì )強調，防控風(fēng)險是金融工作的永恒主題，要加強監管協(xié)同，嚴厲打擊“偽私募”“偽金交所”等非法金融活動(dòng)。“偽私募”“亂私募”正進(jìn)一步出清，避免投資者踩坑。

    有序推動(dòng)“偽私募”出清

    所謂“偽私募”，指的是某些機構或個(gè)人假借私募基金的名號進(jìn)行融資的活動(dòng)，實(shí)際上卻違反了私募基金的基本原則和相關(guān)法律法規，包括公司未經(jīng)依法登記備案或已被取消登記、未經(jīng)合法登記備案即發(fā)行私募基金產(chǎn)品，以及私募機構變相承諾保本付息、變相非法集資等情形。

    過(guò)去十年，私募基金管理人新增數量呈井噴式增長(cháng)，這也導致私募基金行業(yè)存在多而不精、大而不強、魚(yú)龍混雜等情況，涉及利用私募基金非法集資的“偽私募”更是引發(fā)關(guān)注。

    去年11月份，證監會(huì )黨委傳達學(xué)習貫徹中央金融工作會(huì )議精神時(shí)強調，防控風(fēng)險是金融工作的永恒主題，要加強監管協(xié)同，嚴厲打擊“偽私募”“偽金交所”等非法金融活動(dòng)。

    鵬揚基金策略分析師魏楓凌在接受《證券日報》記者采訪(fǎng)時(shí)表示：“‘偽私募’存在違規變相吸儲、放貸，甚至擅自自融自用、侵占挪用基金資產(chǎn)等違法犯罪活動(dòng)，這嚴重損害了投資者利益和行業(yè)形象，影響金融安全和社會(huì )穩定，與行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展背道而馳。”

    近年來(lái)，監管部門(mén)妥善有序推動(dòng)“偽私募”出清，對“帶病”私募機構從未放松關(guān)注，并頻繁“亮劍”，最大限度保護投資者合法權益。

    根據中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )官網(wǎng)數據，2023年全年全市場(chǎng)已注銷(xiāo)私募基金管理人合計2537家，遠超往年水平，創(chuàng )下歷史新高，其中七成公司是因異常經(jīng)營(yíng)或被協(xié)會(huì )采取紀律處分措施后，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)。各類(lèi)“偽私募”“亂私募”正在進(jìn)一步出清，行業(yè)生態(tài)逐步凈化。另外，去年年底最高人民檢察院、最高人民法院聯(lián)合發(fā)布了依法從嚴打擊私募基金犯罪典型案例，提高投資者識別“偽私募”的能力。

    談及一系列嚴打“偽私募”的相關(guān)舉措，重陽(yáng)投資總裁湯進(jìn)喜對《證券日報》記者稱(chēng)：“嚴厲打擊‘偽私募’，加強私募監管，有利于正本清源，保護投資者合法權益，提升私募基金行業(yè)聲譽(yù)，促進(jìn)私募基金行業(yè)規范發(fā)展，推動(dòng)私募基金在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟、支持科技創(chuàng )新、服務(wù)居民理財方面發(fā)揮更加積極的作用。”

    嘉德全球私募創(chuàng )始人徐志科向記者提到，嚴防“偽私募”能夠讓合規至上的理念深入私募基金行業(yè)骨髓，讓私募管理人自覺(jué)加強內部合規控制并落到實(shí)處，形成良性競爭文化，最終為投資者營(yíng)造一個(gè)更加透明、更加公平的投資環(huán)境。

    進(jìn)一步提高風(fēng)險防控能力

    當前私募基金行業(yè)已邁入規范化發(fā)展新階段，嚴把私募基金行業(yè)準入關(guān)，嚴厲打擊“偽私募”，也是行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的要求。

    國務(wù)院總理李強在政府工作報告中提出，“更好統籌發(fā)展和安全，有效防范化解重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險”“健全金融監管體制，提高金融風(fēng)險防控能力”。

    多年從事私募基金糾紛事件相關(guān)法律服務(wù)工作的浙江曉德律師事務(wù)所合伙人黃榮對《證券日報》記者分析稱(chēng)，實(shí)際工作當中接觸到的大部分“偽私募”都存在備案成“真私募”的僥幸心理，可從業(yè)人員達不到條件。“偽私募”存在的最大風(fēng)險在于擾亂市場(chǎng)，運營(yíng)不合規，損害投資人利益。

    黃榮稱(chēng)，嚴防“偽私募”不僅保護了投資人利益，其實(shí)也保護了私募機構的利益，為私募行業(yè)的健康長(cháng)遠發(fā)展提供了保障。