前董事長(cháng)私用公章惹是非 杭州高新信息披露違規被罰60萬(wàn)元

    違規事實(shí)主要集中在關(guān)聯(lián)方的非經(jīng)營(yíng)性資金占用，以及未按規定披露為關(guān)聯(lián)方提供擔保、共同借款情況兩大方面

    本報記者 桂小筍

    10月9日晚間，杭州高新發(fā)布公告稱(chēng)，此前公司涉嫌信息披露違規案已調查完畢，收到中國證監會(huì )浙江監管局送達的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《告知書(shū)》），公司及多名相關(guān)責任人被處罰。

    據《告知書(shū)》披露，杭州高新涉嫌違規的事實(shí)主要集中在關(guān)聯(lián)方的非經(jīng)營(yíng)性資金占用，以及未按規定披露為關(guān)聯(lián)方提供擔保、共同借款情況兩大方面。而違規手法上，杭州高新時(shí)任董事長(cháng)高長(cháng)虹多次私自借出杭州高新公章，并通過(guò)簽訂貸款合同、私自將上市公司承兌匯票用于還款擔保等方式，使公司出現多重信息披露違規。

    據查證，在2018年2月份至2019年7月份期間，高長(cháng)虹通過(guò)杭州高新向供應商支付采購款并間接劃轉至高長(cháng)虹控制的企業(yè)或其債權人等方式占用公司資金。2019年3月22日，高長(cháng)虹私自借出杭州高新公章，并以杭州高新名義與黃素鳳簽訂借款合同，借款金額3000萬(wàn)元。杭州高新認可黃素鳳將上述借款通過(guò)上海中色科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海中色）賬戶(hù)劃出，并授權黃素鳳將上述款項劃付至時(shí)為杭州高新控股股東且由高長(cháng)虹控制的高興控股集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)高興集團）。當日，上海中色分三筆各1000萬(wàn)元劃款至高興集團賬戶(hù)。

    此外，被證監會(huì )查出的公司違規事項還包括高長(cháng)虹私自將杭州高新1202.81萬(wàn)元承兌匯票交給宋成棟作為還款擔保等事項。對于上述關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用、違規擔保、共同借款事項，杭州高新未履行相應決策程序，未按規定及時(shí)履行臨時(shí)信息披露義務(wù)，也未在2018年、2019年相關(guān)定期報告中如實(shí)披露。

    “對外擔?？赡軐е律鲜泄井a(chǎn)生負債，而公司的負債情況是投資者判斷股票投資價(jià)值的主要因素之一。上市公司存在違規擔保，將使上市公司以及中小投資者面臨巨大的風(fēng)險，正因如此，違規擔保是監管部門(mén)重點(diǎn)打擊領(lǐng)域，從投資者的角度來(lái)看，遭遇這種‘黑天鵝’時(shí)，可依據《證券法》85條之規定，要求上市公司及相關(guān)責任人賠償部分損失。”上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師在接受《證券日報》記者采訪(fǎng)時(shí)表示，從公告看，公司時(shí)任董事長(cháng)多次私自借出公章，造成這些非關(guān)聯(lián)性經(jīng)營(yíng)占款等違規行為的發(fā)生，也說(shuō)明公司的內部控制存在問(wèn)題。

    《告知書(shū)》顯示，鑒于公司的上述行為，對杭州高新橡塑材料股份有限公司責令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對高長(cháng)虹給予警告，并處以90萬(wàn)元罰款，其中，作為直接負責的主管人員罰款30萬(wàn)元，作為實(shí)際控制人罰款60萬(wàn)元；對繆勇剛給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款；對樓永富、蔣鵬給予警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款。此外，由于高長(cháng)虹違法行為情節嚴重，根據2005年《證券法》第二百三十三條、《證券市場(chǎng)禁入規定》（證監會(huì )令第115號）第三條、第五條的規定，擬決定對高長(cháng)虹采取5年的證券市場(chǎng)禁入措施。

    對此，王智斌對《證券日報》記者表示：“目前來(lái)看，2018年2月1日至2019年11月7日期間買(mǎi)入杭州高新且截至2019年11月7日持股的投資者，可向杭州高新及直接責任人員提起民事索賠訴訟，要求上市公司及直接責任人賠償部分損失。不過(guò)，根據新規，本案訴訟時(shí)效有可能于11月6日屆滿(mǎn)，符合條件的投資者需要關(guān)注訴訟時(shí)效風(fēng)險。”