券業(yè)版個(gè)人征信系統上線(xiàn) 執業(yè)聲譽(yù)管理有跡可循

    券業(yè)版個(gè)人征信系統已經(jīng)上線(xiàn)。

    日前，《證券行業(yè)執業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》（下稱(chēng)“《管理辦法》”）正式實(shí)施。與此同時(shí)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )（下稱(chēng)“協(xié)會(huì )”）也同步更新了從業(yè)人員的公示信息欄目。公示信息在原來(lái)的基礎上，新增了表彰獎勵、違法失信、其他正面信息、其他負面信息等欄目。

    “這個(gè)執業(yè)聲譽(yù)，差不多是將從業(yè)人員職業(yè)經(jīng)歷過(guò)程中的重大獎懲、正負面信息都收錄進(jìn)去了，是個(gè)人的從業(yè)檔案，對個(gè)人的職業(yè)會(huì )起到一定的約束作用。從業(yè)人員要珍惜自己的執業(yè)聲譽(yù)。”某頭部券商人士向證券時(shí)報記者表示。

    券業(yè)版個(gè)人征信系統

    執業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法的推出，有一定的背景。

    《關(guān)于進(jìn)一步加強中國證券業(yè)協(xié)會(huì )自律管理職責的意見(jiàn)》提出，協(xié)會(huì )要構建市場(chǎng)化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽(yù)約束機制。為貫徹落實(shí)該意見(jiàn)，進(jìn)一步建立健全證券行業(yè)執業(yè)聲譽(yù)管理機制，加強對行業(yè)主體的自律約束、聲譽(yù)約束，充分發(fā)揮市場(chǎng)化約束機制的作用，服務(wù)好注冊制改革，協(xié)會(huì )組織起草了《管理辦法》。

    某券商人士向證券時(shí)報記者表示，這個(gè)執業(yè)聲譽(yù)信息管理，相當于券業(yè)版的個(gè)人征信系統，警示從業(yè)人員要加強自律，珍惜維護好自己的執業(yè)聲譽(yù)。

    據了解，《管理辦法》對證券行業(yè)執業(yè)聲譽(yù)信息的界定、采集、管理、公開(kāi)、查詢(xún)、修復、更正、應用等進(jìn)行了規范。

    正負面信息均被記錄

    根據規定，執業(yè)聲譽(yù)信息內容包括基本信息、誠信信息和其他執業(yè)聲譽(yù)信息?；拘畔閺臉I(yè)人員身份識別信息；誠信信息主要包括從證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫獲取的表彰獎勵和違法失信信息，以及協(xié)會(huì )作出的自律措施等；其他執業(yè)聲譽(yù)信息是指協(xié)會(huì )經(jīng)相應程序認定或者機構對其工作人員作出的其他正面信息和負面信息等。

    具體而言，個(gè)人的基本信息包括個(gè)人姓名、性別、國籍、證件類(lèi)型、證件號碼，以及所在機構、部門(mén)、職務(wù)、登記類(lèi)別和編號（如有）等。

    誠信信息包括表彰獎勵信息和違法失信信息。表彰獎勵信息包括表彰獎勵名稱(chēng)、作出單位、作出時(shí)間、表彰獎勵類(lèi)別等，比如中國證監會(huì )、國務(wù)院其他主管部門(mén)等省部級及以上單位和全國性證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織作出的表彰、獎勵、評比決定；協(xié)會(huì )認定的其他情況。

    違法失信信息包括違法失信名稱(chēng)、作出單位、作出時(shí)間、違法失信類(lèi)型等。比如，中國證監會(huì )及其派出機構作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和采取的監督管理措施；證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的紀律處分措施和法律、行政法規、規章規定的管理措施；拒不履行已達成的證券期貨糾紛調解協(xié)議；因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；以不正當手段干擾中國證監會(huì )及其派出機構監管執法工作，被予以行政處罰、紀律處分，或者因情節較輕，未受到處罰處理，但被紀律檢查或行政監察機構認定的信息；協(xié)會(huì )作出的自律管理措施；協(xié)會(huì )認定的其他情況。

    其他執業(yè)聲譽(yù)信息包括其他正面信息和其他負面信息，由協(xié)會(huì )作出或者認定的其他執業(yè)聲譽(yù)信息應當經(jīng)過(guò)協(xié)會(huì )主要負責人審批或者會(huì )長(cháng)辦公會(huì )審議后記入執業(yè)聲譽(yù)信息庫。

    其他正面信息，包括參加協(xié)會(huì )各專(zhuān)業(yè)委員會(huì )工作并且表現突出或者成效顯著(zhù)的；參加協(xié)會(huì )組織的專(zhuān)題研究、報告撰寫(xiě)、教材編寫(xiě)等工作并且表現突出或者成效顯著(zhù)的；執業(yè)評價(jià)結果為A級的；在行業(yè)文化建設工作中表現突出或者成效顯著(zhù)的；積極履行社會(huì )責任的；積極參與行業(yè)輿情引導的；會(huì )員（公司總部及以上）對其工作人員作出的與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的獎勵、表彰決定；協(xié)會(huì )認定的其他情況。

    其他負面信息，包括違反協(xié)會(huì )自律規則但免予采取自律措施的情況；違反對協(xié)會(huì )提交的承諾，或者不配合協(xié)會(huì )調查、檢查；執業(yè)評價(jià)過(guò)程中收集的產(chǎn)生負面影響的非處罰處分信息；違反公序良俗或者損害行業(yè)形象和聲譽(yù)的其他情況；會(huì )員對其工作人員作出的，與證券業(yè)務(wù)有關(guān)且違法違規或者違反公司內部規定，涉及降級降職、免職撤職、解除勞動(dòng)合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開(kāi)除等內部處分處理決定；黨紀處分；政務(wù)處分等。

    查詢(xún)記錄保存10年

    從業(yè)人員對其執業(yè)聲譽(yù)信息原始內容的合法性、真實(shí)性、準確性、有效性持有異議的，應當先行向作出或者認定該信息的單位申訴、復議或者通過(guò)其他合法途徑解決，并按規定的途徑提交申訴、復議結果等有效證明材料申請修復更正。對于不屬于協(xié)會(huì )作出或者認定的執業(yè)聲譽(yù)信息，協(xié)會(huì )不承擔向作出或者認定該信息的單位協(xié)調修改、刪除、更正的責任。

    效力期限內的執業(yè)聲譽(yù)信息，根據性質(zhì)分為公開(kāi)信息和有限公開(kāi)信息。協(xié)會(huì )作出的紀律處分和書(shū)面自律管理措施決定書(shū)，原則上在協(xié)會(huì )網(wǎng)站公開(kāi)。自律管理對象的基本信息，表彰獎勵信息和違法失信信息作出單位及數量，其他正面信息和負面信息類(lèi)型、作出或者認定單位及數量，原則上在協(xié)會(huì )網(wǎng)站相關(guān)欄目公開(kāi)。

    協(xié)會(huì )應當保留執業(yè)聲譽(yù)信息查詢(xún)記錄，但查詢(xún)公開(kāi)信息的除外。查詢(xún)記錄應當包括執業(yè)聲譽(yù)信息的查詢(xún)主體、查詢(xún)對象、查詢(xún)內容、查詢(xún)原因、查詢(xún)用途、查詢(xún)時(shí)間等情況。查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存10年。