隱瞞一致行動(dòng)人關(guān)系 國都證券六股東一致受罰

    證券時(shí)報記者 劉藝文

    國都證券的股權關(guān)系竟如此復雜。

    昨日，北京證監局連發(fā)6份處罰公告，矛頭都指向了國都證券的股東。原來(lái)，國都證券股東重慶國際信托（持股5.28%）私底下聯(lián)合其他5家股東，違約使用表決權，合并持股比例可能對國都證券運作產(chǎn)生重大影響，但未通知國都證券。

    這些股東向國都證券隱瞞了一致行動(dòng)人關(guān)系，擴大了重慶國際信托作為國都證券股東的影響力。目前，6位股東都遭到了證監局的處罰。據了解，現任國都證券董事長(cháng)來(lái)自重慶國際信托。

    隱瞞一致行動(dòng)人關(guān)系

    北京證監局對重慶國際信托采取了責令改正的行政監管措施。

    經(jīng)查，重慶國際信托作為國都證券股東，存在以下問(wèn)題：一是未如實(shí)向國都證券說(shuō)明與國都證券其他股東的一致行動(dòng)人關(guān)系。二是與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)人關(guān)系股東的合并持股比例可能對國都證券運作產(chǎn)生重大影響，但未通知國都證券。三是與國都證券多名股東通過(guò)股票質(zhì)押協(xié)議違規約定讓渡表決權等股東權利，擴大重慶國際信托作為國都證券股東的影響力。四是利用對國都證券經(jīng)營(yíng)管理的影響，進(jìn)行不當關(guān)聯(lián)交易獲利。

    證監局表示，上述問(wèn)題違反了《證券公司治理準則》第十條，《證券公司股權管理規定》第四條第一款、第二十二條、第二十五條第二款、第二十九條第一款第（五）項相關(guān)規定。根據《證券公司股權管理規定》第三十七條的規定，證監會(huì )決定對重慶國際信托采取責令改正的行政監管措施。

    “重慶國際信托應采取切實(shí)有效的整改措施，改正違規質(zhì)押行為，依法合規行使股東權利，履行股東義務(wù)，未經(jīng)批準不得成為證券公司主要股東及實(shí)際控制人。”北京證監局稱(chēng)。

    證券時(shí)報記者在國都證券年報中發(fā)現，截至2021年底，重慶國際信托直接持有國都證券股權比例為5.282%。國都證券股權較為分散，第一大股東為中誠信托，持股13.33%；第二大股東為北京國際信托，持股9.59%。前十大股東合計持股約64%。

    公開(kāi)信息顯示，重慶國際信托成立于1984年10月，于2001年啟動(dòng)改制重組。在經(jīng)歷先后五輪增資后，重慶國際信托注冊資本金達150億元，為全行業(yè)最高。2021年，重慶國際信托實(shí)現營(yíng)業(yè)收入77.42億元，凈利潤20.52億元；截至2021年末信托資產(chǎn)總額為2011.39億元，凈資產(chǎn)為282.93億元，各項業(yè)務(wù)指標排名行業(yè)前列。

    數名股東違規讓渡表決權

    作為國都證券的股東，與重慶國際信托同時(shí)被罰的還有5名參與勾結的小股東。

    上海北盛企業(yè)發(fā)展有限公司作為股東，通過(guò)股票質(zhì)押協(xié)議向國都證券其他股東違規讓渡表決權等股東權利，違反了《證券公司股權管理規定》第二十五條第二款的相關(guān)規定。證監局對其采取責令改正的行政監管措施。

    2019年1月至2021年12月，深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司作為股東，通過(guò)股票質(zhì)押協(xié)議向國都證券其他股東違規讓渡表決權等股東權利，違反了《證券公司股權管理規定》第二十五條第二款的相關(guān)規定。2021年12月，解除違規質(zhì)押協(xié)議并轉出國都證券股權。證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

    2021年1月至2022年6月，北京國瑞金泉投資有限公司作為股東，通過(guò)股票質(zhì)押協(xié)議向國都證券其他股東違規讓渡表決權等股東權利，違反了《證券公司股權管理規定》第二十五條第二款的相關(guān)規定。2022年6月，解除違規質(zhì)押協(xié)議。證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

    東方創(chuàng )業(yè)投資管理有限責任公司作為股東，通過(guò)股票質(zhì)押協(xié)議向國都證券其他股東違規讓渡表決權等股東權利，違反了《證券公司股權管理規定》第二十五條第二款的相關(guān)規定。證監局對其采取責令改正的行政監管措施。

    重慶嘉鴻盛鑫商貿有限公司作為股東，未如實(shí)向國都證券說(shuō)明與國都證券其他股東的一致行動(dòng)人關(guān)系，違反了《證券公司股權管理規定》第二十二條的相關(guān)規定。證監局對其采取責令改正的行政監管措施。

    “股東應當遵守證券公司股權管理相關(guān)要求，依法合規行使股東權利，履行股東義務(wù)。”證監局表示。

    上述被證監局點(diǎn)名的股東中，東方創(chuàng )業(yè)投資管理有限公司持股5.13%，是國都證券第六大股東；重慶嘉鴻盛鑫商貿有限公司持股3.77%，是第九大股東。疊加重慶國際信托5.28%的持股比例，6家股東合計持股比例至少達14.18%，已超過(guò)目前第一大股東的持股比例。

    董事長(cháng)來(lái)自重慶國際信托

    公開(kāi)信息顯示，國都證券成立于2001年，成立時(shí)注冊地為深圳市。在2008年完成首次增資擴股后，2009年國都證券注冊地遷至北京市，后于2015年完成股份制變更。2017年3月，國都證券實(shí)現新三板掛牌。

    2017年年中，國都證券時(shí)任董事長(cháng)王少華傳出失聯(lián)消息。彼時(shí)國都證券由第七大股東重慶國際信托（持股4.72%）董事長(cháng)翁振杰暫代董事長(cháng)職務(wù)，該次代行由“半數以上董事共同推舉”實(shí)現。

    代行董事長(cháng)職務(wù)后，2020年4月，翁振杰被正式選舉為國都證券董事長(cháng)。同在2020年，重慶國際信托增持3293.9萬(wàn)股國都證券股份，自第七大股東升至第五大股東（持股5.28%）。目前，國都證券董事長(cháng)一職仍由翁振杰擔任。