告知承諾制首例落地 萬(wàn)和證券公示董事學(xué)歷學(xué)位證明

    監管簡(jiǎn)政放權正在進(jìn)一步落實(shí)。

    近日，海南證監局發(fā)布了關(guān)于《萬(wàn)和證券股份有限公司董事李新威學(xué)歷學(xué)位證明事項告知承諾情況公示》，成為證監會(huì )推行證明事項告知承諾制實(shí)施方案后，首件公開(kāi)披露的告知承諾證明事項。

    此前，證監會(huì )印發(fā)推行證明事項告知承諾制的實(shí)施方案，按照最大限度利民便民原則，對相關(guān)行政事項涉及的共14件證明事項實(shí)行告知承諾制，其中就包括納稅證明、學(xué)歷學(xué)位證明等。

    在業(yè)內人士看來(lái)，監管推行證明事項告知承諾制，對于證明性文件不再進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，機構只要“自證清白”即可，可以減少申請流程，大幅提高相關(guān)事項的審核效率。

    據證券時(shí)報記者了解，萬(wàn)和證券第一大股東深圳資本運營(yíng)集團有限公司推薦李新威為萬(wàn)和證券董事候選人，于2022年12月26日獲得該公司臨時(shí)股東大會(huì )審議通過(guò)，李新威由此成為該公司董事。

    根據《公司章程》規定，該公司董事由股東大會(huì )選舉，李新威董事的變更履行了所需程序，符合相關(guān)要求。同時(shí)，萬(wàn)和證券也在后續工作中，向海南證監局提交了李新威任職該公司董事事項的備案材料。

    2月2日，海南證監局正式發(fā)布了《萬(wàn)和證券股份有限公司董事李新威學(xué)歷學(xué)位證明事項告知承諾情況公示》，對李新威的學(xué)歷學(xué)位證明事項告知承諾書(shū)進(jìn)行公示，公示期為2月2日至2月13日。公示期內，如有單位或個(gè)人對該公示信息有異議的，可以向海南證監局反映情況。

    監管對券商董監高人員學(xué)歷學(xué)位證明實(shí)行告知承諾制，不再要求申請人提交有關(guān)證明并依據書(shū)面承諾辦理相關(guān)備案，正是此前力推簡(jiǎn)政放權、利民便民的舉措之一。

    2021年6月，證監會(huì )曾印發(fā)《中國證監會(huì )關(guān)于推行證明事項告知承諾制的實(shí)施方案》，按照最大限度利民便民原則，對相關(guān)行政事項涉及的共14件證明事項實(shí)行告知承諾制。

    實(shí)行告知承諾制的行政事項主要包括股份有限公司境外公開(kāi)募集股份及上市（包括增發(fā)）審批、證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格審批、公募基金管理公司設立審批等，涉及的14件證明事項主要包括合規納稅證明、營(yíng)業(yè)執照、業(yè)務(wù)資格證明、法人資格證明、學(xué)歷學(xué)位證明等內容。

    值得注意的是，證監會(huì )對相關(guān)事項實(shí)行告知承諾制，并非意味著(zhù)放任不管。證監會(huì )曾表示，將加強事中事后核查。在核查或者日常監管中發(fā)現承諾不實(shí)的，依法終止辦理、責令限期改正、撤銷(xiāo)行政決定或者予以行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。