券商系統改造“讀秒” 設立工作組保駕護航

    為迎接新股全面注冊制，各券商需要對相關(guān)配套系統進(jìn)行改造，進(jìn)入“讀秒”階段。

    證券時(shí)報記者調查獲悉，盡管科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板為此次全面注冊制的系統改造提供了寶貴經(jīng)驗，但由于涉及項目多，業(yè)務(wù)條線(xiàn)廣，此次改造既要重視既有系統的結構穩定，又要確保系統容量和性能可滿(mǎn)足后期業(yè)務(wù)發(fā)展需要，因此，這并不是輕松的任務(wù)。

    基于此，各家券商不約而同成立工作組，確保各方資源投入，緊鑼密鼓保障項目進(jìn)度符合安排。有券商表示，目前其所涉及系統已完成技術(shù)開(kāi)發(fā)，正進(jìn)行聯(lián)調測試，后續將進(jìn)一步根據交易所安排，完成3月的全網(wǎng)測試，確保全面注冊制改革順利落地。

    系統改造任務(wù)重

    據了解，各券商充分借鑒科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板的技術(shù)架構體系，以保障主板的注冊制相關(guān)系統技術(shù)改造迅速推進(jìn)。根據滬深交易所的計劃安排，3月18日將進(jìn)行第一次全網(wǎng)測試，系統上線(xiàn)前會(huì )進(jìn)行2至3次全網(wǎng)測試、1次通過(guò)測試。

    國元證券介紹，公司積極聯(lián)系各軟件開(kāi)發(fā)商，結合自身系統特點(diǎn)，安排開(kāi)發(fā)和運維人員在交易所的聯(lián)調測試環(huán)境進(jìn)行功能測試，進(jìn)展順利。2月18日的測試驗證，公司90%以上的系統已完成改造并測試通過(guò)。

    記者從東吳證券了解到，該公司系統改造涉及十多套系統，覆蓋多條業(yè)務(wù)線(xiàn)，哪怕只是微調，也可能“牽一發(fā)而動(dòng)全身”，故需特別重視既有系統的結構性穩定。同時(shí)也要做好前瞻性技術(shù)評估，尤其要對核心系統進(jìn)行充分的容量評估和測試，保障改造后的系統安全平穩運行。

    國金證券表示，此次改造涉及的系統數量眾多，且監管部門(mén)對完成改造的時(shí)間有很高要求。另外，如價(jià)格籠子、市價(jià)保護限價(jià)等交易規則的調整，需要所有交易行情終端都要進(jìn)行改造，因此要特別注意整體改造的具體工作安排，要確保全面按時(shí)完成。此外，不管是對新開(kāi)客戶(hù)還是存量客戶(hù)，都應做好風(fēng)險揭示相關(guān)的適配改造。

    在光大證券看來(lái)，滬深交易所技術(shù)改造指南提及了滬市綜合平臺9：25-9：30除轉融通訂單外會(huì )被拒單、深市超過(guò)有效申報范圍委托不再存單，交易所會(huì )直接廢單等交易規則變化，因此改造會(huì )重點(diǎn)考慮對投資者交易體驗的影響。目前，光大證券相關(guān)技術(shù)系統已100%完成改造。

    民生證券提到，本次系統改造從交易到業(yè)務(wù)范圍都有注意的事項，以及現階段適當性規則還未發(fā)布，后續也需保持關(guān)注。民生證券交易系統已經(jīng)接入到交易所的聯(lián)調測試環(huán)境中，并開(kāi)展相關(guān)測試工作。

    全力保障進(jìn)度

    “自收到交易所提供全面注冊制技術(shù)系統變更指南后，公司第一時(shí)間成立聯(lián)合工作組，高效完成交易系統、清算系統、賬戶(hù)系統等18套系統的開(kāi)發(fā)改造，對業(yè)務(wù)場(chǎng)景和測試方案進(jìn)行充分研討、推演和全鏈路測試。”國泰君安證券相關(guān)負責人告訴證券時(shí)報記者，從2月2日交易所提供聯(lián)調測試環(huán)境后，該公司已順利完成所有各相關(guān)系統的接入測試，并對本次改造特別制定應急預案，確保主板全面注冊制上線(xiàn)萬(wàn)無(wú)一失。

    國金證券和光大證券亦在第一時(shí)間就成立了公司層面的專(zhuān)項工作組，全力確保全面注冊制改造工作的高效順利推進(jìn)落實(shí)。其中光大證券提到，由于其大部分系統屬于采購類(lèi)系統，尤其是核心交易系統，因此要求開(kāi)發(fā)商同步成立項目重點(diǎn)保障工作組，支持系統順利上線(xiàn)。

    南京證券表示，該公司同樣成立了專(zhuān)項工作組推動(dòng)技術(shù)系統改造、業(yè)務(wù)規則修改、相關(guān)合同修訂以及投資者教育等各方面準備。由于系統改造工作量較大，該公司還與軟件開(kāi)發(fā)商等相關(guān)方提前商議確定實(shí)施方案，并對自主研發(fā)類(lèi)的系統改造進(jìn)行了充分評估，并為項目安全推進(jìn)投入了充足資源。

    東吳證券提到，公司已成立專(zhuān)項組，開(kāi)展注冊制改革專(zhuān)題討論并制定專(zhuān)項工作方案，對業(yè)務(wù)功能與運行流程、技術(shù)運行與系統容量性能、故障災難切換等進(jìn)行全方位模擬演練，以及組織各系統內部測試和參與滬深交易所組織的測試工作。

    催生更多

    信息技術(shù)投入需求

    今年1月，中證協(xié)發(fā)文鼓勵有條件的券商未來(lái)三年信息科技平均投入金額不少于平均凈利潤的8%或平均營(yíng)業(yè)收入的6%。南京證券對此表示，全面注冊制改革對券商IT（信息技術(shù)）核心交易與行情系統的低延遲、高可用提出更高要求的同時(shí)，也將進(jìn)一步推動(dòng)券商端風(fēng)控合規管理、業(yè)務(wù)管理等系統的提升。

    “全面注冊制開(kāi)展是一個(gè)最佳的機遇，對投行信息系統的建設提出更高要求。”據國金證券介紹，該公司已建設了覆蓋投資銀行從承攬、承做、發(fā)行、持續督導的全部業(yè)務(wù)鏈條的管理系統。在全面注冊制開(kāi)展之際，國金證券已實(shí)現技術(shù)創(chuàng )新、管理優(yōu)化、能力提升等全方位的升級。據悉，其流水核查及智能文檔審核的智能應用已在投行三道防線(xiàn)中達成業(yè)務(wù)場(chǎng)景全覆蓋，成為投行內控體系中不可或缺的重要工具。

    國泰君安證券提到，全面注冊制下資本市場(chǎng)改革和創(chuàng )新提速，對證券公司的綜合化服務(wù)能力提出更高的要求，券商IT建設也應主動(dòng)走向前臺，加快推進(jìn)公司數字化轉型。為此，國泰君安證券始終保持著(zhù)對金融科技的戰略性投入優(yōu)勢。

    “我們認為，數字化浪潮下券商必須堅持自主研發(fā)，才能打造差異化的競爭優(yōu)勢，為企業(yè)帶來(lái)持續發(fā)展的動(dòng)力。”國泰君安證券表示。