罕見(jiàn)！一天公布17張罰單 有高管被取消任職資格！四川信托多名責任人被罰

    罕見(jiàn)！

    日前，四川銀保監局一連公布17張關(guān)于四川信托的罰單，股東以及時(shí)任董事長(cháng)、總裁、副總裁等17名責任人通通被罰，涉及禁業(yè)、罰款、取消任職資格等。

    3月17日公布的四川信托相關(guān)罰單

    2021年3月12日，四川銀保監局已對四川信托做出行政處罰，合計罰款3490萬(wàn)元。

    17張罰單落地

    3月17日，四川銀保監局一連公布17張關(guān)于四川信托的罰單，17名相關(guān)責任人被罰，合計被處罰金額達785萬(wàn)元，處罰措施包括警告、罰款、取消任職資格、禁止從事銀行業(yè)等。

    其中，劉景峰被處罰金額最高，達156萬(wàn)元。此外，劉景峰被取消高管任職資格10年、警告。

    罰單顯示，劉景峰共涉及11項案由，包括公司治理不健全，違規開(kāi)展固有貸款及信托業(yè)務(wù)，資金流向股東及其關(guān)聯(lián)方；違規開(kāi)展固有貸款業(yè)務(wù)，貸款資金被挪用于償還本公司其他固有貸款；違規開(kāi)展信托業(yè)務(wù)，將信托財產(chǎn)挪用于非信托目的用途等。

    資料顯示，劉景峰此前任四川信托總裁，于2019年11月12日董事任職資格獲得核準。

    牟躍因12項案由被四川銀保監局取消董事任職資格5年，并被處以警告和罰款人民幣120萬(wàn)元。據了解，牟躍此前任四川信托董事長(cháng)。

    陳洪亮受處罰力度也較大，被取消高管任職資格5年、警告和罰款人民幣90萬(wàn)元。罰單顯示，陳洪亮因變相為房地產(chǎn)企業(yè)繳納土地出讓金融資、違規開(kāi)展結構化證券信托業(yè)務(wù)、違規開(kāi)展通道類(lèi)融資業(yè)務(wù)共涉及等10項違規案由。據了解，陳洪亮此前任四川信托副總裁兼首席風(fēng)控官。

    此前公司已被罰3490萬(wàn)元

    2021年，四川信托因13項違法違規事實(shí)被四川銀保監局合計罰款3490萬(wàn)元，這一金額創(chuàng )下了行業(yè)記錄。

    罰單顯示，四川信托主要違法違規事實(shí)包括違規開(kāi)展固有貸款業(yè)務(wù)；違規開(kāi)展非標資金池等具有影子銀行特征的業(yè)務(wù)；違規發(fā)放信托貸款用于購買(mǎi)金融機構股權；違規開(kāi)展通道類(lèi)融資業(yè)務(wù)；違規推介T(mén)OT集合資金信托計劃；將公司管理的不同信托計劃投資于同一項目；未真實(shí)、準確、完整披露信息等。

    近年來(lái)，監管部門(mén)對信托業(yè)處罰力度有所加大，大額罰單頻現。

    2022年2月16日，愛(ài)建信托因固有貸款風(fēng)險分類(lèi)不準確、開(kāi)展部分關(guān)聯(lián)交易未向監管機構事前報告等8項違規事由被上海銀保監局處以罰款400萬(wàn)元。

    2021年12月28日，外貿信托被北京銀保監局罰款1080萬(wàn)元，公司和相關(guān)責任人涉及的案由包括：監管批復增資前違規以負債形式接受“增資款”并使用、未能識別商業(yè)銀行個(gè)人理財資金認購劣后級受益權、合格投資者人數突破“資管新規”要求、員工匯集他人資金購買(mǎi)信托計劃，部分被匯集人員認購金額少于30萬(wàn)元等。