51家信托公司完成股權托管登記 多數已辦理股東名冊初始登記

    本報記者 張安

    近日，中國信托登記有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國信登”）發(fā)布了《2023年信托公司股權托管年度報告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《報告》）。截至2023年12月末，累計51家信托公司與中國信登簽訂股權托管服務(wù)協(xié)議。其中，48家已辦理股東名冊初始登記。

    《報告》還顯示，除3家上市信托公司以及2家信托公司在當地股權托管機構完成托管外，目前尚有11家信托公司因風(fēng)險處置、股權變更等原因未落實(shí)股權托管。中國信登已按要求將相關(guān)情況上報監管部門(mén)。

    公開(kāi)資料顯示，中國信登于2016年12月26日對外宣告成立，是一家經(jīng)國務(wù)院同意、由原中國銀監會(huì )批準設立并由其實(shí)施監督管理，現由國家金融監督管理總局監督管理、提供信托業(yè)基礎服務(wù)的會(huì )管非銀行金融機構。2022年4月份起，中國信登正式提供股權托管服務(wù)。

    數據方面來(lái)看，截至2023年12月末，已簽約信托公司中共有48家辦理股東名冊初始登記，較2022年增加10家。同期，股權信息管理系統共登記信托公司股東203家。從股東企業(yè)類(lèi)型來(lái)看，非金融機構占絕對多數，達82.27%，金融機構占比12.81%，事業(yè)單位占比1.97%，政府類(lèi)占比1.48%；從股東個(gè)數來(lái)看，5家以?xún)鹊恼急?7.08%，5家至10家的占比14.58%，10家以上的占比8.33%。

    從股東持股比例來(lái)看，持股比例百分之五十以上的占比16.28%，百分之五至百分之五十的占比35.16%，百分之五以下的占比48.56%，同時(shí)參股兩家信托公司的股東僅1家；從股權受限情況來(lái)看，2023年有1家信托公司辦理股東股權解除凍結業(yè)務(wù)，另有3家信托公司的股東股權存在司法凍結情形。

    中國信登方面表示，股權托管是一項明確的監管要求，且已納入信托公司監管評級與分級分類(lèi)監管評分要素。信托登記公司將在監管部門(mén)指導和支持下，盡早實(shí)現“應托盡托”。

    對此，用益信托研究員喻智向《證券日報》記者表示，近年來(lái)，監管層對信托公司的股權管理、規范股東行為等方面的合規要求有所提升。如果信托公司沒(méi)有完成股權登記，可能會(huì )影響公司監管評級與分級分類(lèi)監管評分，影響公司后續展業(yè)。

    中國信登方面表示，信托登記公司集中托管信托公司股權、履行股東名冊初始登記和變更登記等職能，有利于消除機構自行管理股東名冊缺乏統一標準的弊端，有利于推動(dòng)信托公司加強對于問(wèn)題股東的識別和管理。股權托管工作的落實(shí)有利于提升信托公司股權管理的透明度，有利于彌補其缺乏股權管理系統和股權信息收集不規范等不足，有利于提高股權信息質(zhì)量、防范股東股權亂象、規范公司治理。

    華東某信托公司工作人員向《證券日報》記者表示，從過(guò)往風(fēng)險暴露情況看，信托公司是否存在較大風(fēng)險的根源之一在于公司治理層面，即股東是否將金融牌照當作“提款機”，多次或大量開(kāi)展違規關(guān)聯(lián)交易，導致公司資產(chǎn)被占用，嚴重損害投資者合法權益。風(fēng)險防控的第一步就是理清信托公司股東情況，使得股東“陽(yáng)光化”。

    喻智進(jìn)一步表示：“監管層對于股權管理不力的信托公司給予更多的監管關(guān)注，在統一的平臺規則下，可以強化對問(wèn)題股東的識別和管理，及時(shí)發(fā)現股東及其實(shí)際控制人可能存在的違規行為，有利于信托公司的合規及穩健經(jīng)營(yíng)。”

    談及下一步工作計劃時(shí)，中國信登表示，將通過(guò)提高數據挖掘分析建模能力，為監管部門(mén)提供更好服務(wù)，同時(shí)加強向信托公司數據反哺，助力行業(yè)數字化轉型，提升數據報送質(zhì)量和效率。

（編輯 李波 喬川川）