中期協(xié)發(fā)布2024年自律管理工作報告

    本報訊 （記者王寧）1月16日，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中期協(xié)”）發(fā)布2024年自律管理工作報告。

    中期協(xié)表示，2024年堅決貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院各項決策部署和中國證監會(huì )工作安排，認真履行自律管理職責，切實(shí)加強期貨公司及其子公司監管，著(zhù)力防范重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險，助力期貨市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

    突出自律職責 堅守主責主業(yè)

    中期協(xié)表示，2024年中期協(xié)從幾方面突出自律職責、堅守主責主業(yè)：一是加大制度供給，全面加強業(yè)務(wù)監管，嚴格履行程序，完成制定、修訂7項自律規則。此外，在證監會(huì )指導和支持下，積極發(fā)揮自律管理補位作用，聚焦市場(chǎng)難點(diǎn)熱點(diǎn)，重點(diǎn)研究起草和完善多項業(yè)務(wù)規范，為填補監管空白做好制度準備。

    二是加強自律檢查，摸清現狀以查促改。2024年加大現場(chǎng)檢查力度，督促公司合規經(jīng)營(yíng)，通過(guò)聯(lián)合證監局風(fēng)險排查、常規檢查和專(zhuān)項檢查等多種方式，共派出96人次完成對37家次期貨公司及其風(fēng)險管理公司、資產(chǎn)管理公司的現場(chǎng)檢查工作。組織實(shí)施遠程檢查，規范從業(yè)人員管理，組織開(kāi)展期貨從業(yè)人員遠程檢查工作，涵蓋150家期貨公司和91家開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司，做到對登記在冊86489名期貨從業(yè)人員應檢盡檢全覆蓋，同步要求公司對從業(yè)人員基礎信息、持證上崗和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示、兼職情況填報、誠信信息報送、后續職業(yè)培訓等內容進(jìn)行全面自查和完善。

    三是貫徹嚴監嚴管，堅決查處違法違規。主要體現在突出從嚴監管，加大處分力度；突出重點(diǎn)主體，實(shí)現精準懲戒；突出案例警示，嚴肅市場(chǎng)紀律。2024年收辦案件線(xiàn)索和采取處分措施較往年均有大幅增加，收辦包括證監局抄送或移送、公司報送、投訴舉報等多渠道來(lái)源約140條案件線(xiàn)索；針對較重的違規行為，對14家公司及118名人員給予紀律懲戒；針對較輕的違規行為，對28家公司和14名人員進(jìn)行約見(jiàn)談話(huà)，向15家公司和1名人員發(fā)出書(shū)面警示函。

    強化風(fēng)險防控 守牢風(fēng)險底線(xiàn)

    中期協(xié)表示，去年還從幾方面著(zhù)力強化風(fēng)險防控：一是加強風(fēng)險管理公司全方位風(fēng)險研判；二是狠抓重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險防范，例如壓實(shí)期貨公司居間人管理主體責任，加強資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)跟蹤，強化衍生品交易業(yè)務(wù)和期現業(yè)務(wù)風(fēng)險監測。三是穩步提升科技保障水平。

    中期協(xié)表示，一方面，加強內部信息系統建設。優(yōu)化協(xié)會(huì )自律服務(wù)系統功能，完善XBRL數據采集系統，加強信息系統自動(dòng)化監控建設，提升協(xié)會(huì )網(wǎng)絡(luò )和信息安全管理水平。另一方面，督促行業(yè)加強信息技術(shù)風(fēng)險防控。2024年，對6家期貨公司開(kāi)展信息技術(shù)專(zhuān)項檢查，組織開(kāi)展4個(gè)專(zhuān)題20門(mén)課程網(wǎng)絡(luò )安全直播培訓，累計培訓行業(yè)技術(shù)人員2.2萬(wàn)人次。

    堅持引導服務(wù) 助力行業(yè)行穩致遠

    中期協(xié)表示，去年還多方面堅持引導服務(wù)，助力行業(yè)行穩致遠。一是推動(dòng)行業(yè)加強黨建和文化建設，例如積極引導期貨公司加強政治引領(lǐng)，開(kāi)展黨建專(zhuān)項評價(jià)和調研，推動(dòng)行業(yè)積極踐行中國特色金融文化。

    二是聚焦產(chǎn)業(yè)客戶(hù)，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟效能。號召行業(yè)加強服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶(hù)；規范“保險+期貨”模式；發(fā)揮優(yōu)秀案例示范作用。

    三是積極推進(jìn)交易者保護和教育工作。通過(guò)創(chuàng )新交易者保護和教育方式方法，及時(shí)受理交易者投訴，高效妥善化解糾紛矛盾。全年共接收交易者訴求1094件，受理975件；開(kāi)展調解80件，達成和解32件，為交易者挽回合理補償120.68萬(wàn)元。

    四是多措并舉做好考試和培訓服務(wù)；包括創(chuàng )新資格考試組織形式，加強現場(chǎng)培訓和遠程培訓，以及持續開(kāi)展交易者適當性測試工作等。

    中期協(xié)表示，2025年，將緊緊圍繞《關(guān)于加強監管防范風(fēng)險促進(jìn)期貨市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》做好落實(shí)工作，立足法定職責主動(dòng)擔當作為，進(jìn)一步加大規則供給，加強自律檢查，提升處分質(zhì)效，為會(huì )員做好傳導和服務(wù)，推動(dòng)期貨行業(yè)更好服務(wù)國家戰略、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 李波）