嚴打場(chǎng)外配資監管及時(shí)“亮劍” 以案說(shuō)法給違法者敲響“警鐘”

    吳曉璐

    5月份以來(lái)，隨著(zhù)股市回暖，場(chǎng)外配資等非法證券期貨活動(dòng)也有所抬頭，但監管及時(shí)“亮劍”，釋放“零容忍”嚴打信號。自5月中下旬以來(lái)，上海、浙江、安徽等15地證監局“刷新”了當地場(chǎng)外配資平臺黑名單，其中，深圳證監局已經(jīng)更新至第十三批。

    事實(shí)上，近年來(lái)，證監會(huì )一直持續監測清理場(chǎng)外配資平臺，并聯(lián)合公安機關(guān)嚴厲查處場(chǎng)外配資違法犯罪案件。數據顯示，2020年證監部門(mén)向公安機關(guān)移送或通報場(chǎng)外配資案件線(xiàn)索89件，配合公安機關(guān)查處19起場(chǎng)外配資犯罪重大案件，抓捕犯罪嫌疑人700余人。

    2021年4月30日，為保護投資者合法權益，強化警示震懾，證監會(huì )發(fā)布了十起場(chǎng)外配資違法犯罪典型案例，以案說(shuō)法、以案釋法。5月21日，證監會(huì )表示，會(huì )同公安機關(guān)查獲一起利用股市“黑嘴”操縱市場(chǎng)的重大案件。此案中，亦有配資中介的身影。

    根據《刑法》《證券法》《期貨交易管理條例》等法律法規有關(guān)規定，場(chǎng)外配資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于非法證券期貨活動(dòng)，構成犯罪的，將以非法經(jīng)營(yíng)罪、詐騙罪等追究刑事責任。

    但是，就在國家法律明令禁止、監管部門(mén)嚴打背景下，場(chǎng)外配資平臺依舊屢禁不止，究其原因，無(wú)非兩點(diǎn)，一是配資方利益驅使，二是投資者存“一夜暴富”的賭博心態(tài)。

    目前，證券公司的融資融券業(yè)務(wù)存在50萬(wàn)元的門(mén)檻，而且一般只能以1倍杠桿融資。而在牛市來(lái)臨的時(shí)候，被股票和期貨市場(chǎng)“暴富神話(huà)”洗腦的投資者，則存在“搏一搏，單車(chē)變摩托；賭一賭，摩托變路虎”的思想。

    “七賠兩平一個(gè)賺”是股市投資者的普遍現象，期貨市場(chǎng)盈利投資者的比例更低。要遏制場(chǎng)外配資的生存土壤，最根本的是要加強投資者教育，明白證券期貨市場(chǎng)高杠桿的風(fēng)險，不信內幕消息和小道消息，堅定價(jià)值投資和長(cháng)期投資。

    與此同時(shí)，證券監管部門(mén)也需要不斷提升科技監管水平，使用大數據、人工智能等科技手段，檢測出場(chǎng)外配資賬戶(hù)，進(jìn)行精準打擊。

    清理場(chǎng)外配資平臺非一蹴而就的事情，因為場(chǎng)外配資平臺較多，證券監管部門(mén)需要聯(lián)合公安機關(guān)、網(wǎng)信辦和地方金融局等部門(mén)，形成監管合力，及時(shí)關(guān)閉場(chǎng)外配資平臺網(wǎng)絡(luò )門(mén)戶(hù)，從嚴從快從重查處重大典型案件，并及時(shí)公布，廣泛宣傳，對違法違規者形成威懾力。同時(shí)，也要發(fā)揮市場(chǎng)的力量，鼓勵投資者積極舉報，對于提供有價(jià)值線(xiàn)索的投資者，給予罰沒(méi)款一定比例的獎勵。

（編輯 崔漫 孫倩）