證監會(huì )通報證券行業(yè)專(zhuān)項檢查情況 擬對國海等券商采取限期整改措施

    本報記者 左永剛

    1月26日，證監會(huì )近日通報證券行業(yè)“自查自糾、規整規范”專(zhuān)項活動(dòng)現場(chǎng)檢查情況，本次活動(dòng)于2017年啟動(dòng)，活動(dòng)范圍覆蓋了近兩年發(fā)展迅速的上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)、公司債券承銷(xiāo)、新三板推薦和資產(chǎn)證券化等多項投行類(lèi)業(yè)務(wù)。

    自查階段，共有165家證券公司和基金子公司對自身投行類(lèi)業(yè)務(wù)內控情況和2015年至2016年項目執行情況進(jìn)行了全面、系統風(fēng)險排查。

    從檢查結果看，投行類(lèi)業(yè)務(wù)在內控健全程度有所提升。根據檢查發(fā)現的違規問(wèn)題的情形不同，證監會(huì )擬對國海、中金、華林等三家券商分別采取責令限期整改、增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告的監督管理措施。